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聶輝華  林佳妮

 

摘 要：有效的環(huán)境治理最終需要落實(shí)到企業(yè)間的排污額度分配，因此企業(yè)間的環(huán)境不平等問(wèn)題至關(guān)重要，但這一問(wèn)題尚缺乏學(xué)者們的關(guān)注。文章首次對(duì)中國(guó)企業(yè)間的環(huán)境不平等程度進(jìn)行了測(cè)度和分解。使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫(kù)匹配數(shù)據(jù)，主要運(yùn)用基尼系數(shù)測(cè)度企業(yè)間環(huán)境不平等程度，并基于回歸方程對(duì)不平等進(jìn)行夏普里值分解，進(jìn)而考察企業(yè)間環(huán)境不平等的來(lái)源。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間的污染排放存在高度的不平等狀態(tài)，并且這種不平等主要存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，其次才是不同城市之間；分組來(lái)看，中西部地區(qū)、輕污染行業(yè)、私營(yíng)企業(yè)的環(huán)境不平等程度偏高；造成企業(yè)間環(huán)境不平等的主要因素是企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模。進(jìn)一步的機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，能源的環(huán)境后果更多受到企業(yè)資源集約度的影響，而非由“先賦”的行業(yè)類(lèi)型決定；大企業(yè)的排污強(qiáng)度低于小企業(yè)，是源于“抓大放小”的規(guī)模歧視，而非稟賦差異�；�于以上結(jié)論，本文提出了關(guān)注企業(yè)間污染分配公平、以節(jié)能促減排和“抓大不放小”的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境不平等；環(huán)境污染；基尼系數(shù)；夏普里值分解；企業(yè)

 

作者簡(jiǎn)介：聶輝華，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授；林佳妮，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生

 

一、為什么要理解企業(yè)間環(huán)境不平等
 

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了世界矚目的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，到了21世紀(jì)，高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后累積的環(huán)境污染問(wèn)題也日益嚴(yán)重。例如，根據(jù)2010年環(huán)保部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和農(nóng)業(yè)部聯(lián)合發(fā)布的《第一次全國(guó)污染源普查公報(bào)》，全國(guó)各類(lèi)源廢水排放總量達(dá)2092.81億噸，廢氣排放總量達(dá)637203.69億立方米。主要污染物中，化學(xué)需氧量（COD）排放量達(dá)3028.96萬(wàn)噸，二氧化硫達(dá)2320.00萬(wàn)噸。 2010年的中國(guó)二氧化硫排放量超越了美國(guó)和歐盟的總和，成為全球二氧化硫排放首位。 同時(shí)，酸雨、霧霾等現(xiàn)象也引發(fā)了公眾的廣泛關(guān)注。環(huán)境污染的嚴(yán)重化，給人們的健康水平和生活質(zhì)量提高帶來(lái)了挑戰(zhàn)。在此背景下，2003年召開(kāi)的十六屆三中全會(huì)提出了“科學(xué)發(fā)展觀”的理念，中國(guó)開(kāi)始重視人與自然的和諧發(fā)展。2012年召開(kāi)的十八大提出了“建設(shè)生態(tài)文明”的口號(hào)，2014年中央政府決心“向污染宣戰(zhàn)”，此后環(huán)境治理逐漸成為國(guó)家治理的重要議題。事實(shí)上，學(xué)者們的研究發(fā)現(xiàn)，2014年之后中國(guó)的空氣質(zhì)量顯著改善，以PM2.5、SO2和CO為主要指標(biāo)的污染濃度下降了33%-65%。 
 

然而，對(duì)于中國(guó)的環(huán)境污染和治理問(wèn)題，人們普遍關(guān)注污染的總量及其變化，而很少關(guān)注污染的差異問(wèn)題或分配問(wèn)題。從政策實(shí)施角度講，環(huán)境治理最終都要落實(shí)到企業(yè)這一污染排放主體上；從學(xué)術(shù)研究角度講，理解了不同企業(yè)的污染排放差異及其影響因素，才能從微觀機(jī)制上揭示控制環(huán)境污染的成功經(jīng)驗(yàn)。在環(huán)境保護(hù)方面，我們關(guān)心的問(wèn)題包括：一個(gè)地區(qū)的排污總量是怎樣在不同企業(yè)之間分配的？事實(shí)上的排污額度分配是否合理？造成企業(yè)之間污染排放程度差異的原因是什么？其實(shí)，企業(yè)間排污的差異除了影響環(huán)境保護(hù)目標(biāo)外，也會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)上和福利上的后果。在生產(chǎn)方面，由于排污和生產(chǎn)息息相關(guān)，企業(yè)間的排污差異會(huì)帶來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的差異。例如，He等發(fā)現(xiàn)，由于水質(zhì)監(jiān)測(cè)站只收集上游地區(qū)的污染排放數(shù)據(jù)，處在監(jiān)測(cè)站上游的企業(yè)的污染排放受到約束，這導(dǎo)致上游企業(yè)的TFP相對(duì)于下游企業(yè)顯著下降。 那些排污額度較小的企業(yè)，或者需要壓縮生產(chǎn)規(guī)模，或者需要在減排設(shè)備和清潔技術(shù)上進(jìn)行更多投資，這會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)和生產(chǎn)效率的減少。相反，那些排污額度更大的企業(yè)，則免受這種損失。因此，企業(yè)的污染排放額度，可以被視為一種影響企業(yè)發(fā)展的資源，排污額度差距很可能是造成資源配置扭曲的一個(gè)因素。在福利方面，排污差異也會(huì)引發(fā)居民福利的不平等。許多文獻(xiàn)證明環(huán)境污染會(huì)影響人們的健康水平、死亡率和幸福感。 企業(yè)間排污不均則意味著，那些在高污染企業(yè)及其附近工作生活的居民，承擔(dān)了更高的環(huán)境成本和健康風(fēng)險(xiǎn)。
 

近年來(lái)，學(xué)者們從關(guān)注收入不平等開(kāi)始轉(zhuǎn)向關(guān)注環(huán)境不平等（environmental inequality），即污染排放或污染暴露的不均等。環(huán)境不平等這一概念起源于環(huán)境公平（environmental equity)。環(huán)境公平的概念最早由美國(guó)環(huán)境保護(hù)署（EPA）界定，它是指“環(huán)境利益和風(fēng)險(xiǎn)在不同收入和文化群體中被公平而成比例地分配，政府應(yīng)保障與這種分配相關(guān)的政策和程序不具區(qū)別地對(duì)待不同收入和文化群體”。 “公平”是一個(gè)帶有帶有主觀價(jià)值判斷的概念，而“平等”則可以運(yùn)用客觀的衡量工具去衡量，因此學(xué)術(shù)界通常針對(duì)環(huán)境不平等進(jìn)行測(cè)度和分析。在國(guó)際文獻(xiàn)中，學(xué)者們主要關(guān)注人群間環(huán)境不平等，即不同種族或階層的人群暴露于環(huán)境污染的程度的不均等。他們普遍發(fā)現(xiàn)，有色人種、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低的人群暴露于環(huán)境污染的程度更高。 在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中，當(dāng)前學(xué)者們主要關(guān)注地區(qū)之間的環(huán)境不平等，即地區(qū)之間環(huán)境污染排放的不均等。例如，陸宇嘉發(fā)現(xiàn)，中國(guó)不同省份、區(qū)域之間的環(huán)境污染不平等狀況非常明顯，其中工業(yè)固體廢棄物排放不平等程度最高，工業(yè)廢氣次之，工業(yè)廢水最低。 班斕等發(fā)現(xiàn)中國(guó)北部、中部地區(qū)環(huán)境污染嚴(yán)重，西北與東南地區(qū)較輕，黃河中游最嚴(yán)重。 趙雪雁等探究了環(huán)保事件的空間分布，發(fā)現(xiàn)中國(guó)環(huán)保事件的頻次呈現(xiàn)出“東-中-西”洼地型格局。 此外，一些學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注了中國(guó)各省之間的碳排放不平等現(xiàn)象。 盡管中國(guó)地區(qū)間的環(huán)境不平等已經(jīng)得到一定的討論，但企業(yè)間的環(huán)境不平等很少被關(guān)注。
 

為此，本文著眼于企業(yè)之間的環(huán)境不平等，主要使用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)工業(yè)企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)，對(duì)不平等程度進(jìn)行測(cè)度和分解，捕捉企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實(shí)、來(lái)源和機(jī)制。首先，我們使用基尼系數(shù)測(cè)度企業(yè)間環(huán)境不平等，并用分位數(shù)、泰爾指數(shù)作為補(bǔ)充檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)企業(yè)間環(huán)境不平等程度非常嚴(yán)重。并且，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和上市公司數(shù)據(jù)均顯示，環(huán)境不平等程度在2004-2020年間居高不下。接著，我們對(duì)比了企業(yè)間不平等和地區(qū)間不平等。我們發(fā)現(xiàn)城市內(nèi)部企業(yè)之間污染的基尼系數(shù)明顯大于城市間基尼系數(shù)，說(shuō)明環(huán)境不平等主要存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，其次才是不同城市之間。此外，異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)、輕污染行業(yè)、私營(yíng)企業(yè)的企業(yè)間環(huán)境不平等程度偏高。
 

在把握企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實(shí)的基礎(chǔ)上，我們運(yùn)用基于回歸方程的夏普里值分解方法，探究企業(yè)間環(huán)境不平等的來(lái)源。分解結(jié)果顯示，造成企業(yè)間環(huán)境不平等的主要因素是企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模，而地區(qū)因素對(duì)企業(yè)間環(huán)境不平等的貢獻(xiàn)較小。這一結(jié)果表明，企業(yè)間環(huán)境不平等主要來(lái)源于企業(yè)特征的異質(zhì)性而非地區(qū)異質(zhì)性。最后，我們對(duì)能源資源用量、企業(yè)規(guī)模這兩個(gè)因素進(jìn)行進(jìn)一步的機(jī)制分析。我們發(fā)現(xiàn)，能源資源使用造成的環(huán)境后果，并非由“先賦”的行業(yè)類(lèi)型決定，而是受到企業(yè)自身資源集約程度的影響，能被企業(yè)自身的努力所改變；大企業(yè)的排污強(qiáng)度低于小企業(yè)，原因并不是企業(yè)的個(gè)體特征差異或者說(shuō)稟賦差異，而更可能是地方政府“抓大放小”的規(guī)模歧視。
 

相對(duì)于現(xiàn)有研究，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，本研究將著眼點(diǎn)放在企業(yè)層面，對(duì)企業(yè)之間的環(huán)境不平等進(jìn)行了測(cè)度。正如上文所提到的，以往的研究往往關(guān)注地區(qū)間的環(huán)境不平等。當(dāng)然，有部分研究關(guān)注到企業(yè)間污染排放的差異，例如He等分析了不同所有制和規(guī)模的企業(yè)所承擔(dān)的減排任務(wù)差異 、Wang和Jin發(fā)現(xiàn)集體企業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)更好 ，但他們并未對(duì)全國(guó)企業(yè)間的不平等進(jìn)行總體測(cè)度。我們的測(cè)度結(jié)果顯示，中國(guó)企業(yè)間環(huán)境不平等程度明顯大于地區(qū)間環(huán)境不平等程度，環(huán)境不平等更多存在于同一城市內(nèi)部不同企業(yè)之間，而非不同城市之間。這說(shuō)明在測(cè)度地區(qū)間環(huán)境不平等的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，關(guān)注企業(yè)間環(huán)境不平等是很有必要的。
 

第二，本文對(duì)企業(yè)間環(huán)境不平等的來(lái)源進(jìn)行了分解，捕捉造成排污差異的企業(yè)特征因素�，F(xiàn)有研究通常發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是造成地區(qū)間環(huán)境不平等的主要因素 。而我們的分解結(jié)果顯示，對(duì)企業(yè)間環(huán)境不平等起到主要貢獻(xiàn)的是企業(yè)層面的因素，包括企業(yè)能源資源用量、企業(yè)固有特征和企業(yè)規(guī)模，而城市經(jīng)濟(jì)水平等地區(qū)因素則貢獻(xiàn)較小，即企業(yè)間環(huán)境不平等更多是來(lái)自企業(yè)特征的異質(zhì)性而不是地區(qū)異質(zhì)性。因此，有別于地區(qū)間環(huán)境不平等的研究，本文對(duì)企業(yè)間環(huán)境不平等的分析，有助于深化我們對(duì)污染差異成因的認(rèn)識(shí)。
 

第三，在機(jī)制方面，我們探究了污染排放的規(guī)模歧視問(wèn)題。以往研究提到，在面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)，大企業(yè)的排污量或排污強(qiáng)度有更明顯的下降 ，也據(jù)此提到了地方政府存在“抓大放小”的行為 ，但未對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行更加深入的討論。針對(duì)大企業(yè)排污強(qiáng)度更低的現(xiàn)象，我們區(qū)分了兩種可能的原因：一是大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和能源利用能力更強(qiáng)，稟賦差異造成了排污差異；二是的確存在“抓大放小”的規(guī)模歧視。運(yùn)用Oaxaca-blinder分解法分解稟賦因素和歧視因素，結(jié)果顯示排污差異全部是由規(guī)模歧視導(dǎo)致的。這一發(fā)現(xiàn)為地方政府區(qū)別對(duì)待不同企業(yè)的行為提供了補(bǔ)充證據(jù)。

本文的其他部分安排如下。第一部分是研究設(shè)計(jì)，介紹企業(yè)間環(huán)境不平等的概念、測(cè)度方法、分解方法和數(shù)據(jù)來(lái)源；第二部分是企業(yè)間環(huán)境不平等的特征事實(shí)，描述了工業(yè)企業(yè)污染排放情況、企業(yè)間環(huán)境不平等程度及其趨勢(shì)、企業(yè)間不平等和地區(qū)間不平等的對(duì)比以及不平等程度的異質(zhì)性；第三部分是企業(yè)間環(huán)境不平等的來(lái)源分解，使用基于回歸方程的夏普里值分解法識(shí)別造成企業(yè)間環(huán)境不平等的因素，并做進(jìn)一步的機(jī)制分析；最后是結(jié)論和政策建議。

本文發(fā)表于《社會(huì)科學(xué)》，2024年第2期，引用請(qǐng)注明。

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企業(yè)間環(huán)境不平等