聶輝華*
不想當(dāng)將軍的士兵不是好士兵，不想追求一流水平的博士生不是優(yōu)秀的博士生。從諾貝爾科學(xué)獎以及經(jīng)濟學(xué)獎的獲獎?wù)邅砜矗?0歲左右是一個人創(chuàng)新能力最強的時期，很多重大理論的起點或突破點通常是在這個年齡階段實現(xiàn)的。因此，追求科學(xué)夢想的博士生應(yīng)該努力拼搏，力爭一流水平，將來在科研上做出一流貢獻。那么，什么是一流的博士生？如何成為一名一流的博士生？我想以經(jīng)濟學(xué)專業(yè)為例，根據(jù)我的個人觀察和理解，談一點看法，希望對潛在的、現(xiàn)在的經(jīng)濟學(xué)博士生以及剛畢業(yè)的經(jīng)濟學(xué)博士有所啟迪。
一、什么是一流的經(jīng)濟學(xué)博士生？
討論問題要有的放矢，就必須樹立一個標(biāo)桿。什么是一流的經(jīng)濟學(xué)博士生？為了避免爭執(zhí)，我們最好是從結(jié)果或績效來定義。我認為，在當(dāng)前的情形下，一個中國大陸高�；蚩蒲性核囵B(yǎng)的博士生如果能同時實現(xiàn)以下三個目標(biāo)就可以稱為“一流的經(jīng)濟學(xué)博士生”，不妨稱之為“三階段標(biāo)準(zhǔn)”。
第一階段，在讀書期間，學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀，并且以主要作者身份在《中國社會科學(xué)》、《經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟學(xué)季刊》、《世界經(jīng)濟》和《管理世界》這五大國內(nèi)頂級學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了2篇以上的經(jīng)濟學(xué)論文，或者在高水平SSCI期刊上發(fā)表了1篇以上的經(jīng)濟學(xué)論文。高水平SSCI期刊包括很多大學(xué)制定的B類以上經(jīng)濟學(xué)期刊，例如China Economic Review（中國經(jīng)濟評論）和Economics Letters（經(jīng)濟學(xué)快報）。
第二階段，畢業(yè)之際，在國內(nèi)外著名大學(xué)或研究機構(gòu)獲得了正式的科研職位。國內(nèi)著名大學(xué)包括所有985工程、211工程大學(xué)，著名科研機構(gòu)包括國務(wù)院發(fā)展研究中心和中國社會科學(xué)院等國家級科研機構(gòu)。正式職位不含博士后、研究員崗位。
第三階段，博士畢業(yè)后5-10年內(nèi)，在國際一流經(jīng)濟學(xué)期刊上發(fā)表了論文，并獲得了國家級人才稱號或榮譽。國際一流經(jīng)濟學(xué)期刊包括A類以上的SSCI期刊，例如Journal of International Economics（《國際經(jīng)濟學(xué)雜志》）、Journal of Public Economics（《公共經(jīng)濟學(xué)雜志》），當(dāng)然也包括了國際經(jīng)濟學(xué)頂尖期刊Top 5：American Economic Review（《美國經(jīng)濟學(xué)評論》）、Econometrica（《計量經(jīng)濟學(xué)》）、Journal of Political Economy（《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》）、Quarterly Journal of Economics（《經(jīng)濟學(xué)季刊》）、Review of Economic Studies（《經(jīng)濟研究評論》）。目前，國家級人才稱號主要包括學(xué)術(shù)江湖傳說中的“八頂鐵帽子”，其中“四大鐵帽子”是院士、中組部千人計劃專家（簡稱“千人”）、教育部長江學(xué)者特聘教授（“長江”）、國家自然科學(xué)基金杰出青年基金獲得者（“杰青”），其中“四小鐵帽子”是中組部青年千人計劃專家（“青千”）、中組部青年拔尖人才（“青尖”）、教育部青年長江學(xué)者（“青長”）和國家自科優(yōu)秀青年基金獲得者（“優(yōu)青”）。
如果一個博士生只是在校期間在國內(nèi)頂級期刊上發(fā)表了1篇論文，那可能是運氣，也可能是沾了合作者的光�，F(xiàn)在一個著名博士生導(dǎo)師帶一個學(xué)生發(fā)一篇《經(jīng)濟研究》論文的情況并不少見。但是，如果能夠發(fā)表2篇，這很可能表明這個博士生研究水平很強。據(jù)說諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主克魯格曼說過，人一輩子至少要發(fā)表兩篇重要論文，第一篇要一鳴驚人，第二篇證明這不是運氣！如果一個博士生雖然在校期間發(fā)表了頂級期刊論文，但是卻沒有在一流的大學(xué)或科研機構(gòu)找到科研職位，要么說明這個博士生興趣不在于科研，這就不屬于我們討論的范圍，要么說明這個博士生獨立科研能力不夠強，或者科研潛力不大。進一步，如果一個博士生在校期間發(fā)表記錄不錯，也在著名科研機構(gòu)找到了職位，但是在畢業(yè)5年之后還沒有繼續(xù)發(fā)表一流論文，說明此人要么缺乏研究后勁，要么缺乏獨立研究能力。
二、如何成為一流的經(jīng)濟學(xué)博士生？
（一）讀書期間
第一，立志高遠，瞄準(zhǔn)國際前沿重大問題。要想成為一流的博士生，博士論文選題就要瞄準(zhǔn)國際前沿問題和重大問題。這些問題往往體現(xiàn)了新的經(jīng)濟學(xué)方法的進展，或者現(xiàn)有理論陷入的困境，又或者是對現(xiàn)實政治經(jīng)濟具有巨大影響的難題。簡單地說，所謂前沿重大問題就是很多學(xué)者都關(guān)心的問題，或者說會對未來研究產(chǎn)生重要影響的問題。“好的選題是成功的一半”。問題找對了，不管研究結(jié)果是否有重大價值，都會引起學(xué)界同行關(guān)注。反之，如果問題不重要，即便結(jié)果做得很漂亮，恐怕也不會有多少人關(guān)注。一句話，選題比什么都重要。[1]從哪里找前沿的選題？除了關(guān)注學(xué)術(shù)界最新的工作論文（working paper），另一個重要途徑是看世界一流大學(xué)經(jīng)濟系的博士畢業(yè)論文。象哈佛、耶魯、普林斯頓大學(xué)，想去學(xué)術(shù)界求職的經(jīng)濟學(xué)博士生都會在本系的個人主頁上貼出自己找工作的論文（Job Market Paper）。
第二，多方學(xué)習(xí)，不僅向?qū)煂W(xué)習(xí)，還要向所有本領(lǐng)域的專家學(xué)習(xí)。由于體制原因和歷史原因，中國大陸的大部分經(jīng)濟學(xué)院系還不能開設(shè)國際一流水平的經(jīng)濟學(xué)系列課程，因此本土經(jīng)濟學(xué)博士的訓(xùn)練是不太完整的。我本人就是一個例子。博士畢業(yè)之前，博弈論、計量經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟史等核心課程都沒學(xué)過，全靠畢業(yè)前后自學(xué)�，F(xiàn)在課程設(shè)置改善了很多，但是課程水平可能還達不到一流大學(xué)的水準(zhǔn)。因此，博士生要利用一切機會向相關(guān)學(xué)者學(xué)習(xí)請教。博士生不應(yīng)被視為博士生導(dǎo)師的私有財產(chǎn)。為什么武功一般的江南七怪教出來的郭靖打敗了天下武功第一的王重陽教出來的全真七子？因為前者是一個導(dǎo)師組，后者是一個導(dǎo)師！我自己在人大讀博士生期間（2003-2006年），多次通過email向伯克利加州大學(xué)的威廉姆森（Oliver Williamson）和哈佛大學(xué)的哈特（Oliver Hart）教授請教不完全契約理論的問題，他們先后于2009年和2016年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。當(dāng)然，這肯定跟我不斷地給他們寫信沒有關(guān)系！
第三，掌握先進的分析方法。博士生最大的優(yōu)勢就是年輕，學(xué)習(xí)前沿的技術(shù)比較快。因此，要利用這個最大的優(yōu)勢，多學(xué)一些前沿的、復(fù)雜的或者常用的技術(shù)工具。例如，微觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的博士生都應(yīng)該掌握博弈論和微觀計量經(jīng)濟學(xué)工具，在微觀計量經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域又必須掌握諸如DID（雙重差分）、PSM（傾向得分匹配）、RD（斷點回歸）和GMM（廣義矩估計）等回歸方法。我自己還要求學(xué)生掌握爬蟲（python）、機器學(xué)習(xí)等先進方法。不少人認為，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯（Ronald Coase）獲得諾獎的兩篇主要論文《企業(yè)的本質(zhì)》和《社會成本問題》，幾乎沒有任何數(shù)學(xué)，可見只要有思想就夠了。對此我想說兩點：第一，科斯一輩子寫了70多篇學(xué)術(shù)論文，絕對不止這2篇；第二，諾獎得主都是天才，但是模仿天才的人都是蠢才。經(jīng)濟學(xué)之所以是科學(xué)，就是因為不斷地使用和創(chuàng)新了科學(xué)的分析工具。作為一個博士生，千萬不要迷信這種模式：高深的思想+簡單的技術(shù)。
第四，適度參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議，了解學(xué)術(shù)界前沿問題，并認識未來的合作者或競爭伙伴。前沿的學(xué)術(shù)研究除了體現(xiàn)在未發(fā)表的工作論文中，也體現(xiàn)在各類高水平的學(xué)術(shù)會議上。因此，博士生以及畢業(yè)后的經(jīng)濟學(xué)者要了解學(xué)術(shù)前沿，每年應(yīng)該參加一些重要的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議。比較重要的學(xué)術(shù)會議有：美國經(jīng)濟學(xué)會（AEA）年會、英國皇家經(jīng)濟學(xué)會（RES）年會、世界計量經(jīng)濟學(xué)會大會和中國年會、中國留美經(jīng)濟學(xué)會（CES）年會，國內(nèi)的中國經(jīng)濟學(xué)年會、中國青年經(jīng)濟學(xué)家聯(lián)誼會、中國組織經(jīng)濟學(xué)研討會等。一個本領(lǐng)域的優(yōu)秀青年學(xué)者，如果不是你的合作伙伴，就是你未來的競爭者。因此，要多跟優(yōu)秀的人交流合作。
第五，爭取出國交流，到世界一流大學(xué)進修半年以上，并與導(dǎo)師合作撰寫論文。在國家留學(xué)基金委的支持下，現(xiàn)在國內(nèi)很多大學(xué)的博士生都能參加聯(lián)合培養(yǎng)博士生項目，到國外一流大學(xué)去學(xué)習(xí)。如果一個博士生畢業(yè)后想去大學(xué)或科研機構(gòu)，沒有海外交流經(jīng)歷將越來越?jīng)]有優(yōu)勢。某種程度上，海外交流經(jīng)歷和《經(jīng)濟研究》論文一樣重要了。但是要記住，一旦有機會出國，要真的去學(xué)習(xí)，要跟導(dǎo)師一起討論論文。一些博士生或訪問學(xué)者在國外時把大量時間用于游山玩水，而不是把大量時間用于刻苦學(xué)習(xí)，這會敗壞中國留學(xué)生的聲譽，會導(dǎo)致以后的博士生或青年教師難以申請到海外進修機會。我希望這種負外部性越來越少。
第六，廣泛涉獵相關(guān)領(lǐng)域的文獻，并做好詳細的讀書筆記。博士生精力充沛，應(yīng)該博聞強記，為一生的學(xué)術(shù)研究打下堅實的基礎(chǔ)。作為博士生，除了本領(lǐng)域的前沿文獻，其它領(lǐng)域的前沿文獻也應(yīng)有所涉獵。因為經(jīng)濟學(xué)的很多方法都是相通的，說不定將來就能用得著。俗話說，技多不壓身。另外，讀論文時要在電腦里專門建一個文檔做讀書筆記，并且每次都要注明關(guān)鍵文獻的詳細出處。這樣有兩個好處：首先，以后寫論文做文獻綜述時可以節(jié)約時間，將來授課時也可以直接使用這些筆記；其次，累積這些文獻索引就可以建立一個自己的索引庫，以后提供參考文獻時就不必再找。
第七，適度參與導(dǎo)師的課題，學(xué)會撰寫課題申請書，了解學(xué)術(shù)團隊的運作。在所有的社會科學(xué)里，經(jīng)濟學(xué)最靠近自然科學(xué)，因此需要做調(diào)研、做實驗、收集和處理數(shù)據(jù)，這些都需要花錢。而資金的主要來源就是各種縱向和橫向課題（或項目）。我本人堅持認為，是否有課題不是學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志，而只是學(xué)術(shù)研究的條件之一。因此，盡管不愿意申請課題，更不愿意報銷課題，但還是需要課題提供資助。博士生即將獨立從事研究，因此最好是在讀博期間跟著導(dǎo)師學(xué)會如何寫課題書、如何申請課題以及如何進行課題組管理。一個導(dǎo)師及其學(xué)生組成的課題組其實就是一個團隊，甚至可以說是一個微型單位。博士生不僅要學(xué)會學(xué)習(xí)、研究，也要逐步學(xué)習(xí)如何從事科研管理。
第八，找到一兩個穩(wěn)定的合作者，TA可能是你一生最重要的學(xué)術(shù)伙伴。由于經(jīng)濟學(xué)的分析技術(shù)日趨復(fù)雜，而且越來越呈現(xiàn)學(xué)科交叉的特點，因此合作研究逐步取代單獨研究成為經(jīng)濟學(xué)界的主流模式。在這種情況下，一個人包打天下是不可能的，每個人都必須揚長避短，與他人合作才能更好更快地發(fā)表更多論文。博士生在讀書期間就要開始尋覓自己的合作者，因為這種合作關(guān)系可能持續(xù)終生。據(jù)說北京的婚姻市場有高達25%的離婚率，但很多學(xué)術(shù)合作伙伴卻是真正的終生不離不棄。當(dāng)然，最重要的作品最好是獨著，否則在按音序署名的條件下難以區(qū)分自己的貢獻。
第九，鍛煉身體，為畢業(yè)后三年的超負荷工作打下基礎(chǔ)。對于學(xué)者而言，最辛苦的階段肯定是博士畢業(yè)5年之內(nèi)。剛畢業(yè)的“青椒”（青年教師），工資低、課程多、課題少、職稱壓力大，還要考慮養(yǎng)家糊口，并且通常面臨最嚴重的買房壓力。重壓之下，很多人身體可能都扛不住，這就給以后的發(fā)展帶來隱患�；旧峡梢钥隙�，人在最忙碌的階段是不會有多少時間去鍛煉身體的。所以我建議各位博士生，一定要利用在學(xué)校居住的黃金條件，堅持鍛煉身體。學(xué)術(shù)研究是一場馬拉松比賽，不是短跑沖刺。身體好，才是真的好！
（二）畢業(yè)之后
第一，一定要將重心放在科研上。我曾經(jīng)在博客上發(fā)表了一篇文章《青年教師一定要將重心放在科研上——爐邊談話之一》，里面強調(diào)了這樣做的幾個原因。其一，科研是立身之本，因此青年教師在生存階段一定要首先確�？蒲型度牒彤a(chǎn)出。其二，教學(xué)是一個經(jīng)驗活，科研越好，伴隨工作年限的增長，教學(xué)和科研可以相互促進。其三，科研成果是可以帶走的個人產(chǎn)權(quán)，而教學(xué)、職位、職稱都是難以帶走的公共產(chǎn)權(quán)。很多人認為我過于重視科研而忽視教學(xué)，這實在是誤解。實際上，我自己年輕時主講過多門新課，還擔(dān)任了本科生的班主任，投入了很多時間。但回頭來看，學(xué)術(shù)界識別你的標(biāo)簽，還是你的科研成果。
第二，要有“十年磨一劍”的勇氣和毅力。經(jīng)濟學(xué)由于要使用大量數(shù)學(xué)和數(shù)據(jù)分析，因此越是年輕人越是有優(yōu)勢。這意味著不斷進入經(jīng)濟學(xué)界的博士畢業(yè)生和青年教師的平均水平將越來越高。過去青年教師能夠在國內(nèi)頂級期刊《經(jīng)濟研究》上發(fā)一篇文章就很不錯了，但是目前在國際A類期刊上發(fā)表過經(jīng)濟學(xué)論文的本土博士都有10個以上了，甚至有極少數(shù)青年教師在Top 5期刊上發(fā)表論文了�？芍^“長江后浪推前浪，前浪死在沙灘上”。在這種激烈的競爭格局下，潛心多年發(fā)表一篇國際頂級期刊論文產(chǎn)生的影響，可能抵得上10篇《經(jīng)濟研究》的影響�？傊�，青年教師要在學(xué)術(shù)界揚名立萬，既要發(fā)表《經(jīng)濟研究》論文，更要發(fā)表國際頂級期刊論文。
第三，逐漸從理論到實踐，多做調(diào)查研究。我自己讀博士時從事純理論研究，主題是不完全契約理論的基礎(chǔ)。但是后來逐步轉(zhuǎn)向應(yīng)用理論研究和經(jīng)驗研究。青年教師一開始可以理論研究為主，伴隨資歷、經(jīng)驗、人脈的提升，應(yīng)該逐步轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究。我始終認為，中國經(jīng)濟學(xué)者的比較優(yōu)勢還是研究中國的實際問題，尤其是政治經(jīng)濟學(xué)問題。要研究中國問題，經(jīng)濟學(xué)家就不能坐在辦公室里提政策建議，而必須走出校門，深入田野，深入基層，深入企業(yè)。十八大之后，中央高度重視中國特色新型智庫的建設(shè)。經(jīng)濟學(xué)者的研究成果一旦轉(zhuǎn)化為智庫成果，有可能直接影響政府政策，這在過去幾十年是難以想象的。從改造世界的角度講，社會科學(xué)研究者的黃金時代已經(jīng)來臨。以我自己為例，我關(guān)于僵尸企業(yè)的研究既有學(xué)術(shù)論文，又有政策報告，還有得到中央領(lǐng)導(dǎo)批示的內(nèi)參。我認為，學(xué)術(shù)研究和智庫研究可以在很大程度上有機結(jié)合。
（作者系中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院副院長、經(jīng)濟學(xué)院教授，本文發(fā)表于《經(jīng)濟學(xué)家茶座》，2018年第78輯。）
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