8月13日 從北京到寧波
詩(shī)人陸游說(shuō)：“紙上得來(lái)終覺(jué)淺，覺(jué)知此事要躬行�！笔堑模瑢W(xué)問(wèn)要從現(xiàn)實(shí)中求。研習(xí)契約理論與企業(yè)理論，我總覺(jué)得應(yīng)該去真實(shí)的世界中驗(yàn)證一下，再說(shuō)炎炎夏日老待在這鋼筋水泥充斥的北京城實(shí)在無(wú)聊，便想去中國(guó)經(jīng)濟(jì)最活躍的南方一帶走走看看。承蒙大師兄周業(yè)安幫忙，聯(lián)系了兩家上市公司，一家是浙江寧波境內(nèi)的農(nóng)業(yè)企業(yè)，一家是江蘇蘇州境內(nèi)的工業(yè)企業(yè)，這種地理位置和企業(yè)類型上的搭配是再好不過(guò)了。于是，2004年8月12日欣然啟程。
8月13日到達(dá)杭州，興致勃勃想先去西子湖畔一飽眼福，可誰(shuí)料臺(tái)風(fēng)“云娜”已經(jīng)登陸浙江，天氣預(yù)報(bào)說(shuō)西湖湖面風(fēng)力達(dá)到6－7級(jí)，我只得悻然作罷。于是直接取道慈溪市——目標(biāo)公司所在地。
8月14日 對(duì)企業(yè)家對(duì)話
第二天早上八點(diǎn)，我按照和總經(jīng)理約好的時(shí)間準(zhǔn)時(shí)達(dá)到該公司。該公司是一家以果蔬加工為主的農(nóng)產(chǎn)品加工上市公司，依托慈溪市在農(nóng)業(yè)資源方面的優(yōu)勢(shì)背景，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，成為“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)”，產(chǎn)品主要出口東南亞國(guó)家。我和總經(jīng)理的對(duì)話從一個(gè)最普通的話題開(kāi)始�！澳阌X(jué)得本公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力是什么？”“對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，我一般提供兩個(gè)答案。一、我公司擁有良好的客戶關(guān)系以及對(duì)行業(yè)的深刻理解，這就是我們的核心競(jìng)爭(zhēng)力。二、我認(rèn)為中國(guó)的多數(shù)企業(yè)談不上核心競(jìng)爭(zhēng)力，小企業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)楦鷩?guó)際上的大公司相比，規(guī)模小，利潤(rùn)薄，根本談不上競(jìng)爭(zhēng)�！逼髽I(yè)家的這種“坦誠(chéng)”讓我吃驚！
“核心競(jìng)爭(zhēng)力”即“核心能力”（core competence），對(duì)它的正式研究肇始于1990年Prahalad和Hamel在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表的經(jīng)典論文《公司核心能力》。但是管理學(xué)家們對(duì)于什么是“核心能力”一直沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般不使用這個(gè)術(shù)語(yǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)拒絕“核心能力”一方面是因?yàn)檫@個(gè)術(shù)語(yǔ)定義不清，無(wú)法模型化；另一方面，我想是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“競(jìng)爭(zhēng)力”是企業(yè)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，勝了就有競(jìng)爭(zhēng)力，敗了就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，試圖通過(guò)一些指標(biāo)來(lái)事前量度企業(yè)的“競(jìng)爭(zhēng)力”完全是一廂情愿的做法。直白地說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)力是通過(guò)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)得來(lái)的，像中石化這樣的壟斷企業(yè)，討論它的“核心競(jìng)爭(zhēng)力”有何價(jià)值？總經(jīng)理對(duì)這個(gè)問(wèn)題的清醒認(rèn)識(shí)，使我感到慶幸。中國(guó)已經(jīng)加入了WTO，中國(guó)企業(yè)家們應(yīng)該對(duì)自己的處境和實(shí)力有清醒、理性的認(rèn)識(shí)，靠國(guó)家力量的拼湊即便進(jìn)了“世界500強(qiáng)”，也依然不表明有什么“核心競(jìng)爭(zhēng)力”。
考慮到該公司是一家農(nóng)業(yè)龍頭公司，國(guó)家對(duì)這類企業(yè)一直十分重視，理論界也經(jīng)常見(jiàn)到學(xué)者盛贊“公司＋農(nóng)戶”模式的種種優(yōu)越性。但我總擔(dān)心，如果龍頭公司與農(nóng)戶之間的契約安排使農(nóng)民旱澇保收，不擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，那么誰(shuí)來(lái)為龍頭公司分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)？還有，老頭公司與農(nóng)民之間是“一對(duì)多”的關(guān)系，如何監(jiān)督農(nóng)民？如果監(jiān)督是有效的，那么與“公司＋農(nóng)戶”模式類似的早期的“合作社”就沒(méi)理由會(huì)失敗�？偨�(jīng)理的回答再次讓我吃驚。他認(rèn)為，“公司＋農(nóng)戶”是低效率的，我們采取的模式是“公司＋農(nóng)場(chǎng)”。因?yàn)檗r(nóng)民文化水平低，在生產(chǎn)指導(dǎo)、監(jiān)督和培訓(xùn)方面成本很高，而農(nóng)場(chǎng)是一種相對(duì)有組織的生產(chǎn)方式，合作成本低，風(fēng)險(xiǎn)也小。談到風(fēng)險(xiǎn)，這位總經(jīng)理無(wú)奈地笑了笑，說(shuō)中國(guó)農(nóng)民是最可憐的群體，但有時(shí)也是最不“講理”的群體。隱含的意思是說(shuō)，分散的農(nóng)民力量弱小，但是農(nóng)民一旦聯(lián)合起來(lái)就可能出現(xiàn)可怕的蠻力。我以為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在討論“三農(nóng)”問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該避免感情用事，而應(yīng)該把農(nóng)民、工人、企業(yè)家、官員和知識(shí)分子作為同樣具有人格尊嚴(yán)和人權(quán)保障的群體，在此基礎(chǔ)上考慮他們之間的利益博弈關(guān)系。
8月17日 中國(guó)經(jīng)濟(jì)的希望
離開(kāi)寧波之后，我匆匆趕往下一個(gè)目標(biāo)公司，它位于江蘇省吳江市下面的一個(gè)小鎮(zhèn)。吳江也是一個(gè)縣級(jí)市，隸屬蘇州市。吳江市在2004年全國(guó)百?gòu)?qiáng)縣中排名第10位，它與前面提到的慈溪市在人口規(guī)模、幅員和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上都差不多，地理位置也很靠近。不過(guò)我要去的公司卻頗費(fèi)了一番周折：我從浙江杭州出發(fā)，先坐火車到湖州市，再坐汽車到南潯鎮(zhèn)，又坐汽車穿越江浙省境線才到達(dá)公司所在的小鎮(zhèn)。這個(gè)小鎮(zhèn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上可不小，它去年的GDP是23個(gè)億，財(cái)政收入2個(gè)億，擁有一家上市公司，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力大抵相當(dāng)于我老家江西的2－3個(gè)縣。小鎮(zhèn)位于太湖邊上，是著名的“魚(yú)米之鄉(xiāng)”和“絲綢之鄉(xiāng)”。
當(dāng)晚，幫我安頓好住處后，公司的姚總設(shè)宴招待我們，在座的還有某證券公司的陳經(jīng)理及其同事。姚總問(wèn)我有什么感受，我說(shuō)經(jīng)過(guò)山重水復(fù)的顛簸之后，沒(méi)想到一個(gè)在行業(yè)獨(dú)占鰲頭的上市公司居然是在一個(gè)小鎮(zhèn)上！陳經(jīng)理說(shuō)，和你有同樣感受的還有一位，他就是摩根斯坦利首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬·羅奇(Stephen Roach)。羅奇當(dāng)年也是頗費(fèi)周折才找到這個(gè)地方，他感嘆說(shuō)，在這樣的一個(gè)小鎮(zhèn)上居然能誕生出一家行業(yè)龍頭企業(yè)和上市公司，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的力量實(shí)在是了不起！這樣的民營(yíng)企業(yè)，將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的希望。在座的各位對(duì)羅奇的看法都深以為然。毫不夸張地說(shuō)，正是因?yàn)橹袊?guó)有無(wú)數(shù)個(gè)這樣的民營(yíng)企業(yè)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能有今天的輝煌。民間的力量一旦釋放，其勢(shì)無(wú)窮也！轉(zhuǎn)型時(shí)期，學(xué)者們應(yīng)該把更多的目光聚焦于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，為它們的健康發(fā)展鼓與呼。
然而，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展不會(huì)是一帆風(fēng)順的。我問(wèn)姚總，現(xiàn)在做企業(yè)最大的困惑是什么？他說(shuō)是企業(yè)的管理跟不上企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)規(guī)模壯大后，如何有效管理就成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的瓶頸。企業(yè)小的時(shí)候，老板可以先拍板再論證；現(xiàn)在企業(yè)大了，還能這樣做嗎？如何做到信息暢通、上情下達(dá)？他甚至擔(dān)心，民營(yíng)企業(yè)一旦做大，可能就會(huì)逐步變成充滿官僚主義的國(guó)有企業(yè)。我告訴他，很遺憾，企業(yè)的最佳規(guī)模問(wèn)題在企業(yè)理論上一直是一個(gè)無(wú)解的難題，只能逐步在實(shí)踐中探索。那一刻，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)人的我感到了一陣莫名的“慚愧”。
8月18日 太湖邊的思考
經(jīng)過(guò)了一整天緊湊的訪談，傍晚時(shí)分，我決定到太湖邊散散心。金烏西墜，太湖灑了一層金黃色的光芒，在風(fēng)的推動(dòng)下層層盡染，波光粼粼。獨(dú)自站在湖心的浮橋上，我希望借這股清新的江南之風(fēng)吹去幾天來(lái)紛亂的思緒。
這幾天，我感慨最多的，是經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)重滯后。以企業(yè)的并購(gòu)問(wèn)題（M & A）為例。GHM模型是企業(yè)理論中對(duì)這一問(wèn)題最具影響力的創(chuàng)新型理論，它以“剩余控制權(quán)”（residual rights of control）所帶來(lái)的激勵(lì)變化為主要變量，來(lái)解釋兩個(gè)企業(yè)是否以及如何并購(gòu)。但是現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)并購(gòu)關(guān)乎多個(gè)因素，而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為了求解的方便通常只能假定少數(shù)幾個(gè)變量。問(wèn)題在于，少數(shù)幾個(gè)變量如何盡可能地囊括多個(gè)因素中的任何一種組合？GHM模型推測(cè)被兼并一方的企業(yè)主由于喪失剩余控制權(quán)因而失去積極性，但是假如被兼并企業(yè)能夠扭虧為盈，那么企業(yè)主反而會(huì)提高積極性。而且，現(xiàn)實(shí)中很多并購(gòu)都是基于企業(yè)戰(zhàn)略的考慮，而經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于并購(gòu)或者企業(yè)規(guī)模的理論幾乎不考慮這點(diǎn)。如果我們把所有的變量都看作是有方向的矢量，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)所做的事情就好比是在一個(gè)三維的世界中刻畫(huà)一個(gè)三維以上的事物。打個(gè)比方，要在一張白紙上畫(huà)一個(gè)四維的東西，你說(shuō)難不難？就目前而言，經(jīng)濟(jì)理論能夠解釋的現(xiàn)象實(shí)際上還比較簡(jiǎn)單，要用它來(lái)指導(dǎo)企業(yè)管理，恐怕還是非常非常遙遠(yuǎn)的事。更嚴(yán)重的問(wèn)題在于，理論如果要做到一般化，就必須足夠精簡(jiǎn)，但這可能會(huì)導(dǎo)致上面所說(shuō)的解釋力不足的問(wèn)題；如果復(fù)雜一些，就又變成“特殊理論”（ad hoc theory）了，缺乏一般性。無(wú)論如何，這是一個(gè)兩難悖論。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯曾經(jīng)感嘆，說(shuō)一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教師仍然可以用200年前斯密的《國(guó)富論》來(lái)教現(xiàn)在的學(xué)生，但是你能想象用200年前的數(shù)學(xué)、物理學(xué)來(lái)教今天的學(xué)生嗎？必須承認(rèn)，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)在200年間已經(jīng)有了不小的進(jìn)展，但是這種進(jìn)展相對(duì)于其他科學(xué)，尤其是自然科學(xué)，無(wú)疑是相形見(jiàn)絀的。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況？我的一個(gè)解釋是，為了使自己更像一門“科學(xué)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)把太多的時(shí)間和精力花在了構(gòu)建一個(gè)數(shù)理化的公理體系方面，過(guò)于重視形式的完美而忽略了內(nèi)容的拓展。相比之下，管理學(xué)更受企業(yè)家青睞的一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于，管理學(xué)沒(méi)有形式化之累，無(wú)須保持學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的“自洽性”，它毫不猶豫地拋棄過(guò)去的假設(shè)和理論而追逐最新的潮流。同樣作為一門社會(huì)科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)則不斷地向自然科學(xué)靠攏，我擔(dān)心這會(huì)不會(huì)是以己之短搏人之長(zhǎng)？如果社會(huì)科學(xué)“科學(xué)化”的過(guò)程必須如此，那么我們只能埋怨經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該更快進(jìn)步；如果這一“科學(xué)化”的方向是錯(cuò)誤的，那么我們就有可能是南轅北轍。
8月20日 支持企業(yè)才能搞活經(jīng)濟(jì)
短暫的一周很快過(guò)去了。既然已經(jīng)到了江浙，那么就干脆回趟家，江西作為“江南西道”也算是泛江南地區(qū)了。從富庶的江浙回到江西，認(rèn)為江西落后的感覺(jué)就尤其強(qiáng)烈。一個(gè)突出的對(duì)比是，企業(yè)太少了。經(jīng)濟(jì)說(shuō)到底是由企業(yè)干出來(lái)的。但是江西的企業(yè)為什么這么少呢？可以概括為三個(gè)原因：一是資本缺乏，辦企業(yè)很難融資；二是苛捐雜稅多，做點(diǎn)小生意還不夠政府各個(gè)部門的“吃、拿、卡、要”；三是大凡能賺錢的項(xiàng)目基本上被政府和有組織勢(shì)力壟斷了。
要解決第一個(gè)難題，需要發(fā)展一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的金融體系。這是Rajan和Zingales兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的《從資本家手中拯救資本主義》一書(shū)的基本結(jié)論。單靠國(guó)有銀行的融資是不夠的，沒(méi)有那么多資本來(lái)支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，因此要開(kāi)放民間融資渠道。這方面已經(jīng)有很多政策建議了。我的看法是，落后地區(qū)可以考慮把鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)作為解決融資難題的手段之一。盡管由于在產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)上的先天劣勢(shì)，集體性質(zhì)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在上個(gè)世紀(jì)末的改制中已經(jīng)基本上被私營(yíng)企業(yè)所取代，但是它在短期內(nèi)籌集創(chuàng)業(yè)資本、降低風(fēng)險(xiǎn)的功能卻依然值得落后地區(qū)借鑒。江浙一帶很多地區(qū)以前也沒(méi)有一家企業(yè)，大家集資先搞一個(gè)集體企業(yè)，這就降低了融資成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。集體企業(yè)做大后，自然就帶動(dòng)了一批相關(guān)企業(yè)，也培育了一批企業(yè)家、管理者和銷售員。這些人各自創(chuàng)業(yè)后，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)就馬上發(fā)展起來(lái)了。
要解決第二個(gè)問(wèn)題，政府需要認(rèn)識(shí)到“拉弗曲線”——向企業(yè)征收過(guò)多的稅費(fèi)只能是飲鴆止渴。要想使政府具有長(zhǎng)遠(yuǎn)追求，官員的任期是很重要的。現(xiàn)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)政府的任期由過(guò)去的三年改為五年，這是一個(gè)進(jìn)步。要解決第三個(gè)問(wèn)題，政府必須從上到下轉(zhuǎn)變發(fā)展觀。官員如果唯GDP論，以政府行為大搞招商引資，甚至鼓勵(lì)官員帶職下海經(jīng)商，實(shí)質(zhì)上是與民爭(zhēng)利，這與行政壟斷沒(méi)有本質(zhì)差別，都將扼殺經(jīng)濟(jì)活力。落后地區(qū)的官員，實(shí)在應(yīng)該多到發(fā)達(dá)地區(qū)去走走看看，結(jié)合本地實(shí)際真心學(xué)習(xí)，而不是去游山玩水。
8月22日 弄巧成拙的管制
由于北京還有很多事情，因此我在江西的家里住了幾天就得匆匆趕回人民大學(xué)�？墒菦](méi)想到火車票這么難買，提前一個(gè)星期就沒(méi)票了。車站規(guī)定學(xué)生不能買站票，我只得買了無(wú)座的站票。這件事情值得玩味的有兩點(diǎn)。
一是火車票如此緊俏，通過(guò)提高價(jià)格是否可以有效降低需求？根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，價(jià)格越高，需求就越少。因此看上去似乎提高火車票價(jià)可以緩解交通狀況。但是，提高價(jià)格能夠降低需求的前提是，需求的價(jià)格彈性足夠大。如果需求彈性非常小，那么即便提高價(jià)格，人們還是不會(huì)降低需求，只能通過(guò)減少其他消費(fèi)來(lái)滿足需求。也就是說(shuō)，如果學(xué)生、民工一定要在寒暑假回家，那么鐵道部門提高票價(jià)就會(huì)增加學(xué)生和民工的支出成本，降低他們的總福利，而對(duì)緩解交通狀況不會(huì)有什么改善。如果我們進(jìn)一步考慮到社會(huì)中財(cái)富分布不均，假設(shè)社會(huì)上存在窮人和富人兩個(gè)群體，那么提高票價(jià)的結(jié)果則是窮人受損而富人福利不會(huì)有什么大的改變。因?yàn)楦蝗丝梢赃x擇坐飛機(jī)，用更高的價(jià)格享受更好的服務(wù)，而窮人因?yàn)槭杖霔l件的約束而沒(méi)有其他選擇。如此，則對(duì)火車票進(jìn)行提價(jià)管制的結(jié)果，不是“扶貧”而是“劫貧”！
二是不允許學(xué)生買站票是否真正保護(hù)了學(xué)生的利益？今年鐵道部規(guī)定，學(xué)生客流較大的車站不得向?qū)W生簽售無(wú)座車票�？瓷先ミ@似乎是保護(hù)了學(xué)生的乘坐有座位票的利益，但是事實(shí)上如何呢？因?yàn)榛疖嚨淖皇枪潭ü┙o的，當(dāng)為學(xué)生預(yù)留的座位數(shù)量少于需求數(shù)量時(shí)，有部分學(xué)生買站票是必然的。如果不允許，他們就會(huì)付出雙倍的代價(jià)。像我這次，如果沒(méi)有這條規(guī)定，我就可以半票的價(jià)格買到站票�，F(xiàn)在有了這條規(guī)定，我為了要及時(shí)趕回學(xué)校，反而需要放棄學(xué)生票的優(yōu)惠，用全票的價(jià)格來(lái)買站票。原本旨在保護(hù)學(xué)生利益的票價(jià)管制，反而損害了學(xué)生的利益。
這件事情的基本教訓(xùn)是，政府部門學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)是多么重要！
（作者系中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生）
發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》2004年11月19日（No.620）第四版，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明。
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