聶輝華
一、著述等身的學(xué)術(shù)生涯
所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以分為兩類：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常是數(shù)學(xué)專業(yè)出身，他們使用復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型來構(gòu)建新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，然后應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這些新的理論用于分析實(shí)際問題，或者對這些新的理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，或者為這些新的理論提供案例研究。因此，如果說經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)的皇冠，那么極少數(shù)提供分析框架的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是為這頂皇冠嵌入明珠的超級明星。如果說哈佛、MIT、斯坦福等頂尖大學(xué)是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)江湖中的武當(dāng)、少林，那么這些理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是它們的鎮(zhèn)院之寶。事實(shí)上，大約80%的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主都是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)江湖的泰山北斗中，有這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家：他是數(shù)學(xué)本科出身，現(xiàn)在卻是數(shù)學(xué)模型用得最簡單的人；他提供了被廣泛檢驗(yàn)和應(yīng)用的理論框架，卻從不涉獵經(jīng)驗(yàn)研究；他有著英國貴族式的紳士風(fēng)度，卻又保持著美國式的熱情灑脫。他就是奧利弗·哈特（Oliver S. Hart）教授。
哈特現(xiàn)為哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系Andrew E. Furer講座教授，是世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)院士、美國人文與科學(xué)院院士和英國科學(xué)院通訊院士（corresponding fellow）[①]，原美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副主席、美國法律經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席和哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任，曾是QJE、Econometrica、RES等諸多頂級期刊的副主編。哈特教授的研究領(lǐng)域是契約理論、企業(yè)理論、公司金融和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，他是不完全契約理論和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)理論的開創(chuàng)者之一，并且至今仍是該領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物之一。由于他在不完全契約理論方面的奠基性貢獻(xiàn)，他也是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的熱門人選。
這個(gè)世界上有些人注定是為經(jīng)濟(jì)學(xué)而生的，哈特就是其中之一。他1948年出生于英國，幾年前加入美國國籍。1969年，他在英國劍橋大學(xué)國王學(xué)院獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，這為他奠定了扎實(shí)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。在讀大學(xué)時(shí)，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了興趣，于是轉(zhuǎn)攻經(jīng)濟(jì)學(xué)，并于1972年在英國華威大學(xué)（Warwick）獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。20世紀(jì)70年代不僅是資本主義發(fā)展的黃金時(shí)期，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的黃金時(shí)期。其時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)決策理論、博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)理論等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)新分支如雨后春筍般涌現(xiàn)，而哈佛、MIT、普林斯頓和斯坦福等美國頂尖名校正是這些新興學(xué)科的大本營。于是，1972年哈特越過大西洋，來到美國普林斯頓大學(xué)求學(xué)，并于兩年后獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。博士畢業(yè)后，哈特又回到英國，在艾塞克斯大學(xué)（Essex）擔(dān)任講師。對于學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，博士畢業(yè)后的幾年是一個(gè)人決定其學(xué)術(shù)地位的關(guān)鍵時(shí)期。年輕的哈特博士在畢業(yè)后的三年內(nèi)，在國際頂級的QJE、RES和JET等雜志上一口氣發(fā)表了六篇關(guān)于不完全市場和金融市場均衡的優(yōu)秀論文，在學(xué)術(shù)界初露崢嶸。他的學(xué)術(shù)身價(jià)也水漲船高，僅僅一年之后就跳槽到劍橋大學(xué)丘吉爾學(xué)院。在之后的六年中，他繼續(xù)研究金融市場上的接管問題，并涉獵壟斷競爭理論。1979年是哈特學(xué)術(shù)生涯中的關(guān)鍵一年。這一年，他找到了一生中最主要的研究伙伴格羅斯曼（Sanford Grossman）教授，一位數(shù)理金融學(xué)家，現(xiàn)在是賓州大學(xué)沃頓商學(xué)院教授。也是在這一年，由于哈特的突出發(fā)表記錄，年僅31歲的他當(dāng)選為世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)院士。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)院士是極高的學(xué)術(shù)榮譽(yù)，目前獲得此殊榮的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家還不到10位。1981年，哈特被倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）直接聘為正教授，跳過了副教授。1984年，哈特在麻省理工學(xué)院（MIT）訪問一年，隨后正式到MIT經(jīng)濟(jì)系擔(dān)
哈特教授的父親Philip D'Arcy Hart（1900－2006）是英國著名的內(nèi)科醫(yī)學(xué)家，在治療肺結(jié)核方面貢獻(xiàn)突出，以106歲的高壽辭世。其母親Ruth Meyer是一位婦科醫(yī)生。也許因?yàn)楦改付际轻t(yī)生，哈特教授堅(jiān)持鍛煉，身體硬朗，60多歲的人走起路來健步如飛，吃起飯來比我還快。哈特教授的祖上曾有一位貴族Samuel Montagu，是一位銀行家和政治家，曾擔(dān)任多年的英國眾議院議員，并被授予貴族爵位。哈特的妻子麗塔（Rita B. Goldberg）在哈佛大學(xué)培訓(xùn)學(xué)院擔(dān)任文學(xué)講師（lecturer，非終身職），他們的兩個(gè)兒子Daniel和Benjamin都不在經(jīng)濟(jì)學(xué)界。因?yàn)辂愃艺f，她認(rèn)為孩子們應(yīng)該選擇自己喜歡的事業(yè)。哈特教授醉心于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，她可不希望一家人在一起只能討論經(jīng)濟(jì)學(xué)。
二、一絲不茍的治學(xué)態(tài)度
從
我從本科開始就對企業(yè)理論感興趣，并且把不完全契約理論當(dāng)作碩士論
在出國之前，我曾經(jīng)問了很多在海外學(xué)習(xí)過的人，我應(yīng)該如何與導(dǎo)師探討學(xué)術(shù)研究。他們?nèi)几嬖V我，導(dǎo)師肯定不會(huì)有興趣和時(shí)間與我們這些訪問學(xué)者討論學(xué)術(shù)問題，因此不必做任何準(zhǔn)備。于是，我?guī)缀跏莾墒挚湛盏貋淼焦鸫髮W(xué)。沒想到，第一次見面哈特教授就要求我在每周二的組織經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生午餐討論會(huì)上做一次學(xué)術(shù)報(bào)告！無論是英語水平還是專業(yè)水平，當(dāng)時(shí)我覺得自己還不足以完成這一任務(wù)。這位教授的嚴(yán)格要求讓我驚喜，看來我找對人了。但這位教授的要求也讓我驚悸。9月本是波士頓最美好的季節(jié)，天高云淡，可惜我剛享受了半個(gè)月，從此心里就放進(jìn)了一塊石頭。后來，哈特教授又給我放進(jìn)了另一塊石頭。
在那短暫的一年中，令我最難以忘懷的，是哈特教授對我一篇論文的多次指導(dǎo)。第一次，哈特教授在辦公室拿出我發(fā)給他的英文論文，對我文章中的成本函數(shù)假設(shè)提出了疑問。我想在旁邊的小黑板上寫一下，他不讓我寫模型，而要求我先將模型的故事告訴他。我開始講一個(gè)抽象的故事，他要求我講具體的故事。于是我以大學(xué)招聘為例，他又要求我講大學(xué)之外的故事。在講故事的過程中，他要求我將故事中的每一個(gè)細(xì)節(jié)與模型一一對應(yīng)，并詳細(xì)地詢問每一個(gè)假設(shè)的理由。在國內(nèi)教書時(shí)，我講課的一大亮點(diǎn)就是善于將數(shù)學(xué)模型與虛擬故事相結(jié)合。講故事應(yīng)該是我的特長啊，沒想到故事也不是隨便講的。（回國之后，我上課時(shí)不再像以前那樣對經(jīng)濟(jì)學(xué)故事信手拈來。有時(shí)，我寧愿放棄一些數(shù)學(xué)上很合理但現(xiàn)實(shí)中不合理的故事情境。畢竟，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)。）然后，他問我模型中的資產(chǎn)是否可以去掉？我反問為什么要去掉？他說這樣會(huì)使前面的分析更加簡單。哈特教授自己是數(shù)學(xué)本科出身，沒想到卻偏愛于簡單的數(shù)學(xué)模型。的確，隨著年齡的增長和學(xué)術(shù)聲望的提高，哈特教授在文章中使用的數(shù)學(xué)卻越來越簡單了。這與國內(nèi)濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象形成了鮮明的對比。最后，他要求我將文章濃縮成幾頁紙的note（摘要），兩周后再討論。彼時(shí)，哈佛秋意漸退，初冬來臨，但是我卻汗流浹背，如履薄冰。
第二次，我來到他辦公室討論我的論文摘要。他逐字逐句地念了一段我的摘要，告訴我有幾處單詞拼寫錯(cuò)誤必須改正，模型中的x、y必須改成希臘字母，因?yàn)閰?shù)通常不用英文字母表示。然后，他對我模型中的幾種均衡表示疑慮。我原來以為我的邏輯很簡單，他這樣的高手一眼就能看出來，我沒必要寫得那么詳細(xì)。沒想到，他說其中的情形非常復(fù)雜，要我補(bǔ)充所有均衡，并告訴我不能挑選自己喜歡的均衡。他一再強(qiáng)調(diào)，一定要讓人清楚地理解我的工作，教書也是這樣。如果連他都不明白，將來審稿人也不會(huì)明白。他還建議我找其他人討論一下，看對方是否明白。我一直認(rèn)為自己是一個(gè)文字表達(dá)比較嚴(yán)謹(jǐn)、苛求的人，但在哈特教授面前，我只能算是“小巫見大巫”。
第三次，他對我的摘要表示初步滿意，只是提了幾個(gè)方向性的問題，我答應(yīng)會(huì)在論文中解決。他再次要求我在研究生午餐討論會(huì)上報(bào)告這篇論文。我勉強(qiáng)地說自己還沒有準(zhǔn)備好。他追問我何時(shí)能夠準(zhǔn)備好。我硬著頭皮說下學(xué)期吧。然后他說，那就這樣決定了�？磥�，他是把我這個(gè)訪問博士后當(dāng)作自己的學(xué)生來對待的。我雖然感覺到了一股壓力，但是也感受到了一種久違的嚴(yán)師風(fēng)范。事實(shí)上，在我報(bào)告了這篇論文之后，哈特教授又給我提了幾次意見。每次意見都不同，每次都要求我改好以后下次再談。如果不是趁他暑假出去度假時(shí)我把那篇文章投了出去，恐怕等到我回國也難以令他滿意。
哈特教授的另一個(gè)博士后跟我說，當(dāng)初在哈佛讀博士時(shí)給哈特教授當(dāng)助教，每次給學(xué)生出的習(xí)題哈特教授都不滿意，說不夠“簡單、清楚”。他當(dāng)時(shí)壓力很大，但哈特教授居然讓他當(dāng)了三個(gè)學(xué)期的助教。我在MIT跟經(jīng)濟(jì)系的吉本斯（Robert Gibbons）教授討論時(shí)提及了哈特教授。他笑著說，那可是一個(gè)“苛刻的人”（tough guy）。
是的，哈特教授對待學(xué)術(shù)研究就是這樣苛刻，不僅是對他人，更是對自己。學(xué)問做到他這個(gè)地步，按說應(yīng)該知足了，應(yīng)該頤養(yǎng)天年了。但哈特教授仍然在教學(xué)上孜孜不倦，在研究上筆耕不輟。我問他是不是每天都在辦公室，他說周末不在！哈特教授今年62歲了，但是在今年的春季學(xué)期，他每周主持三個(gè)研討會(huì)，給本科生和研究生講兩門課程（其中一門與Green教授合開）。順便說一下，哈佛經(jīng)濟(jì)系的每門課是每周講兩次。最近三年，他平均每年都在頂級期刊上發(fā)表3篇論文。尤為難能可貴的是，從2008年開始，他又引入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，從參照點(diǎn)（reference point）的角度重新解釋了契約的功能。他對自己后期的理論頗為看重，認(rèn)為可以發(fā)展成第二代不完全契約理論和企業(yè)理論。
相信很多人會(huì)認(rèn)為，應(yīng)該授予威廉姆森和哈特兩位教授諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，以表彰他們在不完全契約理論方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。遺憾的是，2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)給予了威廉姆森和奧斯特羅姆兩位教授，哈特教授與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)可謂擦肩而過！哈佛的很多同事都為哈特教授感到惋惜。我對他說，你仍然有可能因?yàn)樵谄髽I(yè)理論方面的貢獻(xiàn)與霍姆斯特朗（Bengt Holmstrom）等人一起獲獎(jiǎng)。他略帶傷感地說，讓我們拭目以待吧。獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)固然是學(xué)術(shù)地位的顯著標(biāo)志，但是對于一個(gè)登上學(xué)術(shù)高峰的大師而言，有沒有那塊金牌他都是大師。
三、風(fēng)度翩翩的慈祥長者
哈特教授雖然在治學(xué)態(tài)度上一絲不茍，但是在待人接物上風(fēng)度翩翩。他在英國的書香門第長大，又在美國的新英格蘭地區(qū)[②]工作，因此身上兼具英國人的紳士風(fēng)度與美國人的熱情灑脫。哈特教授年逾60，白發(fā)稀疏，和藹可親，不拘小節(jié)，不談學(xué)術(shù)時(shí)完全是一個(gè)慈眉善目的長者。
在哈佛做博士后的一年，我每周都要跟他在研討會(huì)上見兩三次面。距離第一次見面后的一個(gè)月，他居然主動(dòng)給我發(fā)電子郵件，讓我到他辦公室去談?wù)勎业难芯壳闆r。我當(dāng)時(shí)有點(diǎn)擔(dān)心，因?yàn)槲疫�沒有改好自己的論文。結(jié)果那天他并沒有問我的論文進(jìn)展，而是問我這段時(shí)間每天干什么，聽哪些課，在生活和學(xué)習(xí)方面有什么困難。我一一匯報(bào)了自己的情況，說自己在努力提高英語，但效果欠佳。他還問我是不是很孤獨(dú)，我說能經(jīng)常和他交流已經(jīng)很不錯(cuò)了。那天出門時(shí)，風(fēng)雨交加，正巧那段時(shí)間許多事情的確不太順利。我當(dāng)時(shí)心潮澎湃，想起了一部電影——《風(fēng)雨哈佛路》。事后，經(jīng)濟(jì)系的研究生教務(wù)秘書突然給我發(fā)來電子郵件，給我提供了一些提高英語的建議。那時(shí)我才知道，哈特教授為此特意叮囑了教務(wù)秘書。那一刻，除了感動(dòng)，沒有其他。我
看起來，哈特教授的確是一個(gè)要求嚴(yán)格的人，但同時(shí)也是一個(gè)充滿人情味的人。在今年3月底的組織經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生午餐會(huì)上，我報(bào)告了自己的論文《敲竹杠、產(chǎn)權(quán)和聲譽(yù)》。聽眾雖然不多，但是他們的問題卻非常挑剔。特別是其中有一個(gè)施萊佛（Andrei Shleifer）教授的高足，問題尤為尖銳。按照慣例，哈特教授一定會(huì)從頭到尾提問的，而且會(huì)緊追不舍，但是這次他居然只問了一個(gè)問題，還幫我解釋了一個(gè)問題。等我講完論文，他走到我身邊，說我有些建議要給你，我們約個(gè)時(shí)間再談。后來，他果然又針對我的文章提了兩次意見，一次是關(guān)于模型的約束條件，一次是關(guān)于文章的引言和結(jié)論。
哈特教授的家在著名的萊克星頓鎮(zhèn)，是一座白色的兩層別墅。今年四月份的時(shí)候，他專門邀請了自己的博士生、助教
在我離開哈佛的前三天，哈特教授和我在辦公室合影留念，然后在南門外的那個(gè)小餐館為我餞行。他問我是否很盼望回去，我說其實(shí)我還沒有做好回去的心理準(zhǔn)備，因?yàn)楹芏嗍虑槎紱]有完成，而且回國后幾乎沒有時(shí)間做研究。他勉勵(lì)我繼續(xù)努力，超越自己，相信我一定會(huì)在教學(xué)和科研上為中國做出貢獻(xiàn)，還叮囑我將來有好的國際論文發(fā)表一定要告訴他。我來哈佛時(shí)，他正好攻克了不完全契約理論基礎(chǔ)的難題，因此有空接收；在我回國之后，他就休假了。這真是緣分�。∫粋�(gè)外國人，毫無利己的動(dòng)機(jī)，花費(fèi)了大量的時(shí)間、精力還有一些金錢來幫助一個(gè)中國的訪問學(xué)者，讓我無比感激，也非常慚愧。我唯有努力學(xué)習(xí)他在做人方面的風(fēng)范、在研究方面的精神、在教學(xué)方面的態(tài)度，才能對得起自己。但愿我不會(huì)令他失望。
（作者系中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，曾在哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系從事一年博士后研究。）
本文發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2010年第5輯（總第49輯），引用請注明。
[①] 即在本國以外工作（不一定是外國國籍）的院士。
[②] 指以馬薩諸塞州波士頓為中心的東北六個(gè)州，基督教色彩非常濃厚。
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