說(shuō)明：這是我應(yīng)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》之約寫的一個(gè)短評(píng)，發(fā)表于該報(bào)2009年10月15日，發(fā)表時(shí)題為《威廉姆森：“交易費(fèi)用”如何可證偽》。關(guān)于威廉姆森的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，我還是推薦讀者閱讀我2004年發(fā)表于《管理世界》的一個(gè)長(zhǎng)篇綜述《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)》（http://www.qrkz.cn/dispArticle.Asp?ID=260）。我沒(méi)有比那篇文章更新的評(píng)論，何況那篇文章是在威廉姆森得獎(jiǎng)之前寫的，避免了“投機(jī)取巧”之嫌。
2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了在經(jīng)濟(jì)治理方面做出突出貢獻(xiàn)的奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）和威廉姆森（Oliver Williamson）。一些人對(duì)此不以為然，認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)先后有科斯（1991年）和諾思（1993年）獲獎(jiǎng)，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)目前并無(wú)重大進(jìn)展，因此將獎(jiǎng)項(xiàng)授予新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森是重復(fù)之舉。實(shí)際上，這是對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和威廉姆森的貢獻(xiàn)缺乏了解所導(dǎo)致的偏見(jiàn)。我曾閱讀過(guò)威廉姆森教授的全部重要作品，我認(rèn)為他獲獎(jiǎng)是實(shí)至名歸。他的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。
首先，威廉姆森首次提出了“治理結(jié)構(gòu)”（governance structure）和“資產(chǎn)專用性”（asset specificity）兩個(gè)概念，并繼而構(gòu)建了一個(gè)分析所有組織形式的統(tǒng)一框架——“分立的結(jié)構(gòu)選擇分析法”。如今，“治理”一詞已經(jīng)耳熟能詳。人們對(duì)公司治理和公共治理的關(guān)注也已成為經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的內(nèi)容。而“資產(chǎn)專用性”一詞則成為所有企業(yè)理論繞不過(guò)去的分析起點(diǎn)。在威廉姆森看來(lái)，政府、企業(yè)、市場(chǎng)和介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的混合組織等四類組織都是一種契約（contract），不同的契約對(duì)應(yīng)于不同的治理結(jié)構(gòu)，而不同的治理結(jié)構(gòu)由交易費(fèi)用決定。關(guān)鍵是，什么決定交易費(fèi)用呢？威廉姆森認(rèn)為，組織中的激勵(lì)強(qiáng)度、協(xié)調(diào)能力、行政控制、契約法、官僚主義成本和契約不完全程度等特征決定了交易費(fèi)用。人們應(yīng)該針對(duì)不同契約的特點(diǎn)，為不同的組織選擇交易費(fèi)用最小的治理結(jié)構(gòu)，并且不同特征的治理機(jī)制不能相互串換。例如，政府作為一種組織的特點(diǎn)是，激勵(lì)強(qiáng)度很弱，協(xié)調(diào)能力很強(qiáng)，行政控制很嚴(yán)，契約法不起作用，官僚主義成本很高，契約高度不完全，而市場(chǎng)則是另一種極端。我們不應(yīng)該在政府內(nèi)部實(shí)行企業(yè)的治理機(jī)制，比如靠提成來(lái)激勵(lì)官員為納稅人服務(wù)，這會(huì)導(dǎo)致激勵(lì)扭曲。相反，如果我們?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部模仿政府體制，例如規(guī)定雇員的報(bào)酬完全由等級(jí)而非業(yè)績(jī)決定，就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力。威廉姆森在1991年提出的這一統(tǒng)一分析框架是他區(qū)別于其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要貢獻(xiàn)。遺憾的是，國(guó)內(nèi)主要關(guān)注的是其早期貢獻(xiàn)。
第二，威廉姆森細(xì)化了科斯提出的“交易費(fèi)用”概念，使交易費(fèi)用成為一種可以進(jìn)行科學(xué)分析的有力工具，并繼而構(gòu)建了“交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”（transaction cost economics，TCE）分支。盡管諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯提出了交易費(fèi)用這個(gè)重要概念，但是對(duì)于什么是交易費(fèi)用、如何度量交易費(fèi)用并沒(méi)有提供更細(xì)致的分析。一些學(xué)者開玩笑說(shuō)：“交易費(fèi)用是個(gè)框，什么東西都可以往里面裝！”其實(shí)，在假設(shè)人的有限理性和機(jī)會(huì)主義的基礎(chǔ)上，威廉姆森提出了以資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性三個(gè)維度來(lái)刻畫交易費(fèi)用的方法，并利用這種方法提供了一個(gè)區(qū)分企業(yè)、市場(chǎng)和混合組織最佳邊界的分析框架。這一努力使得交易費(fèi)用真正成為一個(gè)可證偽的科學(xué)概念。根據(jù)Boerner和Macher（2000）的統(tǒng)計(jì)，TCE的經(jīng)驗(yàn)研究論文已經(jīng)從1994年的200篇增長(zhǎng)到2000年的600篇。為此，威廉姆森在2002年自豪地宣稱“TCE是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)上成功的故事”。那些批評(píng)交易費(fèi)用概念的人，真應(yīng)該多讀一些威廉姆森的作品。
第三，威廉姆森促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)、管理學(xué)和心理學(xué)等諸學(xué)科的融合發(fā)展。他師承早期諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西蒙（1978年）的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，并致力于將法學(xué)、心理學(xué)注入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，試圖將代表行為分析學(xué)派的“卡內(nèi)基精神”和代表新古典學(xué)派的“理性精神”相結(jié)合，不僅要構(gòu)建一個(gè)基于契約視角的企業(yè)理論，而且要構(gòu)建一個(gè)能夠融合所有相關(guān)學(xué)科和分析所有機(jī)構(gòu)的新組織理論。事實(shí)上，威廉姆森應(yīng)該是伯克利加州大學(xué)目前唯一的一位“法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)”教授。他在法學(xué)和管理學(xué)引起的變革很可能超過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)，這也是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所忽視的。
盡管威
作為一個(gè)處于制度轉(zhuǎn)型的國(guó)家，中國(guó)無(wú)疑對(duì)經(jīng)濟(jì)治理理論及其政策應(yīng)用的需求非常巨大。我們衷心希望國(guó)內(nèi)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者能夠躬逢其盛，改進(jìn)研究方法和研究思路，為國(guó)為民創(chuàng)造福祉。
（作者系美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系博士后研究員、中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，email: nie(at)fas.harvard.edu）
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