原載《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2002年第2期(總100期)
編者按：本刊在2001年第6期發(fā)表了錢穎一教授的《經(jīng)濟(jì)學(xué)科在美國》一文受到熱烈反響，多家報紙和許多網(wǎng)站紛紛轉(zhuǎn)載。一些讀者表示，這篇文章對于他們了解美國經(jīng)濟(jì)學(xué)科教育的情況是非常有意義的信息。在我國加入世界貿(mào)易組織的時代，教育部門不久前提出了“本科教育要創(chuàng)造條件使用英語等外語進(jìn)行公共課和專業(yè)課教學(xué)”，目的是為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和科技革命的挑戰(zhàn)，按照“教育面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來”的要求，培養(yǎng)專門人才。經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括金融）顯然是非常重要的學(xué)科。如何使我國經(jīng)濟(jì)學(xué)人才培養(yǎng)適應(yīng)時代的需要，使我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)接軌，是我們必須認(rèn)真思考的。我們特邀約錢穎一教授講述什么是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，如何理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，以祝賀《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》雜志創(chuàng)辦第100期為紀(jì)念。
以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革和開放是二十多年來推動經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會科學(xué)在我國發(fā)生根本性變化的直接力量。20年來，我國的改革和發(fā)展取得了重大成就，市場經(jīng)濟(jì)體系正在全面建立。伴隨著這一過程，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)科的各個分支領(lǐng)域逐步被介紹到我國，并在高校講授。今天，隨著加入世貿(mào)組織，我國經(jīng)濟(jì)必然要全方位地與國際接軌并融入經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，經(jīng)濟(jì)改革和開放也將上一個新的階梯。這一大趨勢呼喚著我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)接軌。為此，比較完整和準(zhǔn)確地理解什么是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)就恰逢其時。
一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架
我們把最近的半個世紀(jì)以來發(fā)展起來的、在當(dāng)今世界上被認(rèn)可為主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。[2]經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的社會科學(xué)�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以研究市場經(jīng)濟(jì)中的行為和現(xiàn)象為核心內(nèi)容，而市場經(jīng)濟(jì)已被證明是目前唯一可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)體制。越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法是無地域和國別區(qū)分的。“某國經(jīng)濟(jì)學(xué)”并不是一門獨(dú)立學(xué)科，也不存在“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“東方經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“美國經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“中國經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念。然而，這樣說并不排斥運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法來研究特定地區(qū)在特定時間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象；實際上，做研究時必須要考慮到某地某時的具體的經(jīng)濟(jì)、政治和社會的環(huán)境條件。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了一種研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析方法或框架。作為理論分析框架，它由三個主要部分組成：視角(perspective)、參照系(reference)或基準(zhǔn)點(diǎn)(benchmark)和分析工具(analytical tools)。接受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的訓(xùn)練，是從這三方面入手的。理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，也需要懂得這三個部分。
首先，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了從實際出發(fā)的看問題的角度或曰“視角”。這些視角指導(dǎo)我們避開細(xì)枝末節(jié)，把注意力引向關(guān)鍵的、核心的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家看問題的出發(fā)點(diǎn)通常基于三項基本假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦。不論是消費(fèi)者、經(jīng)營者還是工人、農(nóng)民，在做經(jīng)濟(jì)決策時出發(fā)點(diǎn)基本上是自利的，即在所能支配的資源限度內(nèi)和現(xiàn)有的技術(shù)和制度條件下，他們希望自身利益越大越好。用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看問題，消費(fèi)者想買到物美價廉的商品，企業(yè)家想賺取利潤，都是很自然的。[3]從這樣的出發(fā)點(diǎn)開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析往往集中在各種間接機(jī)制（比如價格、激勵）對經(jīng)濟(jì)人行為的影響，并以“均衡”、“效率”作為分析的著眼點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討個人在自利動機(jī)的驅(qū)動下，人們?nèi)绾卧诮o定的機(jī)制下互相作用，達(dá)到某種均衡狀態(tài)，并且評估在此狀態(tài)下是否有可能在沒有參與者受損的前提下讓一部分人有改善(即是否可以提高效率)。以這種視角分析問題不僅具有方法的一致性，且常常會得出出人意表，卻實際上合乎情理邏輯的結(jié)論，所以我們會聽到人們驚嘆：“我怎么沒有想到?”經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些視角起初是研究純粹的經(jīng)濟(jì)行為的，后來被延伸到政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科，研究諸如選舉、政體、家庭、婚姻等問題。
第二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了多個“參照系”或“基準(zhǔn)點(diǎn)”。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標(biāo)尺。比如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理(Arrow-Debreu Theorem)([3], [7])，產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理(Coase Theorem)([6])，和公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理(Modigliani-Miller Theorem)([17])都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)。一般均衡理論的奠基人之一的阿羅(Kenneth Arrow)曾經(jīng)說過：一般均衡理論中有五個假定，每一個假定可能都有五種不同的原因與現(xiàn)實不符，但是這一理論提供了最有用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。他的意思是這一理論提供了有用的參照系，就像無摩擦狀態(tài)中的力學(xué)定理一樣，盡管無摩擦假定顯然是不現(xiàn)實的。把這些基本定理定位于參照系有助于澄清兩種常見的誤解：一種是以為這些定理描述的就是現(xiàn)實世界，因此將它們到處套用。卻不知在通常情況下它們是用來作進(jìn)一步分析的參照系，與現(xiàn)實的距離因地而異。另一種是因為觀察到這些定理與現(xiàn)實的差距而認(rèn)為它們都是胡言亂語，因此認(rèn)為毫無所用。卻不知它們本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是為解釋現(xiàn)實的進(jìn)一步理論提供參照系。
參照系的建立對任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。我在哈佛大學(xué)做博士生的時候，韋茨曼(Martin Weitzman)教授問我，受過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和沒有經(jīng)過這種訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家究竟有什么區(qū)別？他研究比較經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)常去蘇聯(lián)訪問，問這個問題是從與蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家交往中有感而發(fā)。韋茨曼的回答是，受過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中總有幾個參照系，這樣，分析經(jīng)濟(jì)問題時就有一致性，不會零敲碎打，就事論事。比如討論資源配置和價格問題時，充分競爭下的一般均衡理論就是一個參照系；討論產(chǎn)權(quán)和法的作用時，科斯定理就是一個參照系。我們常見到，一些記者洞察力很強(qiáng)，有經(jīng)濟(jì)頭腦，寫的文章又非常有感染力。然而，他們與受過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不同之處往往是因沒有參照系而會顯得分析缺乏主線和深度。
第三，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”，它們多是各種圖象模型和數(shù)學(xué)模型。這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。試舉幾例說明。第一例是供需曲線圖象模型，它以數(shù)量和價格分別為橫、縱軸，提供了一個非常方便和多樣化的分析工具。起初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用這一工具來分析局部均衡下的市場資源配置問題，后來又用它來分析政府干預(yù)市場的政策效果。不僅可用它來研究市場扭曲問題，也可用它來研究市場失靈問題和收入分配的福利分析等問題。第二例是薩繆爾遜(Paul Samuelson)的重疊代模型(overlapping generation model)([25])。這一模型考慮到人生命的有限性和代際之間的市場的不完備性，因此成為研究經(jīng)濟(jì)增長、政府財政政策、社會保障等方面的有用的分析工具。第三例是格羅斯曼(Sanford Grossman)、哈特(Oliver Hart)和穆爾(John Moore)的所有權(quán)－控制權(quán)模型([11], [12])。它是分析控制權(quán)的配置對激勵和對信息獲得的影響，以及對公司治理結(jié)構(gòu)的作用非常有效的工具。第四例是拉豐(Jean-Jacques Laffont)和梯若(Jean Tirole)的非對稱信息模型([16])。它用來分析在信息不對稱的情況下，“配置效率”和“信息租金”之間存在的利弊得失交換。這一工具被用來分析組織內(nèi)部的共謀問題，政府的行業(yè)規(guī)制（比如電信業(yè)）問題，以及集權(quán)和分權(quán)的利弊問題。第五例是戴蒙德(Douglas Diamond)和迪布維格(Philip Dybvig)的銀行擠兌模型([8])。這一模型的主要特征是多重均衡點(diǎn)，除了好的均衡以外，還有類似于“自我實現(xiàn)的預(yù)言”(self-fulfilling prophecy)的壞的均衡點(diǎn)：因為別人去擠兌，所以我也要擠兌。這一模型對研究金融危機(jī)和金融體制的脆弱性這類問題很有用。以上五個例子中的模型都被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛用來作為分析工具，并被證明是極其有用的。
這三部分合在一起便構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架。這是一個人受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論訓(xùn)練時所接受的核心內(nèi)容，也是理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵所在�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的這種由視角、參照系和分析工具構(gòu)成的分析框架是一種科學(xué)的研究方法�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一些新鮮的經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞和概念的匯集，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作也不是任意套用這些名詞和概念，而是運(yùn)用這些概念所代表的分析框架來解釋和理解經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。
上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架是當(dāng)代在世界范圍內(nèi)唯一被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們廣泛接受的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。在這方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會科學(xué)不同。比如，社會學(xué)中沒有一個主導(dǎo)性的范式。多元化雖然可貴，但由于缺乏一致的分析框架，學(xué)科的發(fā)展會大受局限。政治學(xué)的現(xiàn)狀則介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)之間。雖然目前政治學(xué)有明顯的朝經(jīng)濟(jì)學(xué)方向發(fā)展的趨勢，比如，“理性選擇”(rational choice)學(xué)派運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究政治學(xué)的問題，其影響正在迅速上升，但它在政治學(xué)中還不是唯一的范式。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)趨同于一種范式，有利亦有弊，但到目前為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)從中的受益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于損失：正是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一被廣泛認(rèn)同和使用的分析框架，才使得經(jīng)濟(jì)學(xué)相對于社會學(xué)和政治學(xué)發(fā)展得更快，應(yīng)用范圍更廣，影響力更大。
二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)的作用
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個明顯特點(diǎn)是越來越多地使用數(shù)學(xué)（包括統(tǒng)計學(xué)）�，F(xiàn)在幾乎每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都用到數(shù)學(xué)，有的領(lǐng)域多些，有的領(lǐng)域少些，而絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿論文都包含數(shù)學(xué)或計量模型。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種分析框架來看，這并不難理解，因為參照系的建立和分析工具的發(fā)展通常都要借助數(shù)學(xué)。下面我們分別從理論研究和實證(empirical，又譯經(jīng)驗）研究兩方面來具體看一下數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用。
從理論研究角度看，借助數(shù)學(xué)模型至少有三個優(yōu)勢：其一是前提假定用數(shù)學(xué)語言描述得一清二楚。其二是邏輯推理嚴(yán)密精確，可以防止漏洞和謬誤。其三是可以應(yīng)用已有的數(shù)學(xué)模型或數(shù)學(xué)定理推導(dǎo)新的結(jié)果，得到僅憑直覺無法或不易得出的結(jié)論。運(yùn)用數(shù)學(xué)模型討論經(jīng)濟(jì)問題，學(xué)術(shù)爭議便可以建立在這樣的基礎(chǔ)上：或不同意對方前提假設(shè)；或找出對方論證錯誤；或是發(fā)現(xiàn)修改原模型假設(shè)會得出不同的結(jié)論。因此，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型做經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究可以減少無用爭論，并且讓后人較容易在已有的研究工作上繼續(xù)開拓，也使得在深層次上發(fā)現(xiàn)似乎不相關(guān)的結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)變成可能。
從實證研究角度看，使用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計方法的優(yōu)勢也至少有三：其一是以經(jīng)濟(jì)理論的數(shù)學(xué)模型為基礎(chǔ)發(fā)展出可用于定性和定量分析的計量經(jīng)濟(jì)模型。其二是證據(jù)的數(shù)量化使得實證研究具有一般性和系統(tǒng)性。三是使用精致復(fù)雜的統(tǒng)計方法讓研究者從已有的數(shù)據(jù)中最大程度地汲取有用的信息。因此，運(yùn)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計方法做經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證研究可以把實證分析建立在理論基礎(chǔ)上，并從系統(tǒng)的數(shù)據(jù)中定量地檢驗理論假說和估計參數(shù)的數(shù)值。這就可以減少經(jīng)驗性分析中的表面化和偶然性，可以得出定量性結(jié)論，并分別確定它在統(tǒng)計和經(jīng)濟(jì)意義下的顯著程度。
講到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)的重要作用時需要澄清兩點(diǎn)。一是確有不少好的經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步想法或猜想一時還難以用精確的數(shù)學(xué)模型表示，因此用非數(shù)學(xué)語言寫出。但是值得注意的是，這些應(yīng)視作“前期產(chǎn)品”。初步的原創(chuàng)思想往往需要后繼者用數(shù)學(xué)模型表述，在此基礎(chǔ)上做深入細(xì)致的分析，并取得明確的、有預(yù)測性的理論結(jié)果后，才會影響深遠(yuǎn)。試舉兩例說明。第一例是張五常(Steven Cheung)在20世紀(jì)60年代末有關(guān)佃農(nóng)制（即農(nóng)民與地主用固定比例分成）的研究，他對交易成本對不同合同形式的選擇作用提出開創(chuàng)性論識([5])。后來，斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)1974年的數(shù)學(xué)模型精確地分析了激勵與風(fēng)險分擔(dān)的交換對農(nóng)民與地主在土地租賃合同選擇的影響([29])。一方面，張五常的想法是開創(chuàng)性的，后來的數(shù)學(xué)模型中相當(dāng)多的成分都與那些想法有關(guān)。另一方面，如果沒有后來的數(shù)學(xué)模型，人們的認(rèn)識不僅只局限在農(nóng)業(yè)土地問題上，而且對“交易成本”的論說也只是一種不大精確的概念。正是后來的數(shù)學(xué)抽象使得激勵理論與合同理論迅速發(fā)展到其他領(lǐng)域。比如，詹森(Michael Jensen)和梅克林(William Meckling)于1976年發(fā)表的論文--從公司經(jīng)理的激勵問題出發(fā)來研究公司債權(quán)和股權(quán)的分配問題([14])，成為現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)理論的開創(chuàng)篇，公司金融中對激勵的研究從此起飛。地主租賃土地給農(nóng)民和投資人雇用經(jīng)理看上去不相關(guān)，一旦上升到數(shù)學(xué)模型，便都是激勵、信息和風(fēng)險分擔(dān)的問題，它們原來是相通的。第二例是法瑪(Eugene Fama)在70年代末提出經(jīng)理市場競爭作為激勵機(jī)制的開創(chuàng)性想法。法瑪認(rèn)為，即使沒有企業(yè)內(nèi)部的激勵，經(jīng)理們出于今后職業(yè)前途考慮及迫于外部市場壓力也會同樣努力工作([9])。后來霍姆斯特朗(Bengt Holmstrom)等人用數(shù)學(xué)模型精確地分析了經(jīng)理們的職業(yè)生涯考慮(career concern)對他們的激勵影響，發(fā)現(xiàn)法瑪?shù)牟孪氲囊徊糠质钦_的，但是不完全([13])。這才導(dǎo)致了經(jīng)理的職業(yè)生涯考慮和經(jīng)理市場競爭這一課題成為目前公司金融學(xué)中的熱門研究課題。以上的例子說明，將經(jīng)濟(jì)問題轉(zhuǎn)化為具體的數(shù)學(xué)模型，可以使分析變得具體，知道利弊得失所在，而且還可以把貌似不同但實質(zhì)相近的問題連接在一起，從而把研究從初步的想法推向深入的探索。
二是經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常在理論或?qū)嵶C結(jié)果用數(shù)學(xué)模型推導(dǎo)出或用統(tǒng)計方法估計后，再用非數(shù)學(xué)語言來概括。這可視作“后期產(chǎn)品”，比如綜述性、介紹性的論文，和政策性的文章，特別是后者必須用非數(shù)學(xué)語言表述并落到實處才有受眾，才可能有政策影響。但是需要強(qiáng)調(diào)指出的是，雖然這些文章是用非數(shù)學(xué)語言寫成，但是其中的視角、邏輯推理過程和對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和政策含義的解釋，都是與作者經(jīng)過的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，特別是數(shù)學(xué)模型的訓(xùn)練分不開的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主辦的《美國經(jīng)濟(jì)評論》(American Economic Review)上發(fā)表的是原創(chuàng)論文，而該學(xué)會的《經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)期刊》(Journal of Economic Literature)和《經(jīng)濟(jì)展望期刊》(Journal of Economic Perspectives)上發(fā)表的文章則都是綜述性和介紹性的論文。后者雖然用非數(shù)學(xué)語言寫成，但都基于已發(fā)表的有數(shù)學(xué)模型的論文，而且通常還是由在這一領(lǐng)域資深的權(quán)威經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰寫。有經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的讀者可以將這樣的論文“還原”成數(shù)學(xué)模型。
在肯定數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要作用的同時，更需要指出：經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)。這里有兩層涵義。第一層涵義是，在絕大部分論文中，經(jīng)濟(jì)想法(idea)是最重要的，數(shù)學(xué)和計量方法只是體現(xiàn)和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)想法的工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要領(lǐng)域是靠經(jīng)濟(jì)學(xué)知識而不是數(shù)學(xué)取勝，最終是經(jīng)濟(jì)學(xué)想法決定一篇文章的貢獻(xiàn)，而不是數(shù)學(xué)推導(dǎo)。我們不能將經(jīng)濟(jì)學(xué)家與數(shù)學(xué)家混同，就象我們不能把物理學(xué)家與數(shù)學(xué)家混同起來一樣。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作畢竟不是為了開拓數(shù)學(xué)理論前沿，那是數(shù)學(xué)家的事情。因此，我們不能以數(shù)學(xué)水平的高低來衡量一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的水平，我們也不能以運(yùn)用數(shù)學(xué)的多少和它的難易程度來作為評判經(jīng)濟(jì)學(xué)論文質(zhì)量高低的標(biāo)準(zhǔn)。
更深的一層涵義是，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門以現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象為研究對象的社會科學(xué)，因此，一方面，所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最終都要接受現(xiàn)實的檢驗；另一方面，新的理論的創(chuàng)立和舊的理論的發(fā)展也要受現(xiàn)實的啟發(fā)�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)非常重視實證分析�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證分析，或?qū)σ延欣碚摰臋z驗，或發(fā)現(xiàn)新的、已有理論尚不可解釋的經(jīng)驗證據(jù)，都是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為出發(fā)點(diǎn)和導(dǎo)向來進(jìn)行的。這與其他的一些社會科學(xué)中的實證分析不盡相同。比如在社會學(xué)中，許多實證分析并沒有一致的理論基礎(chǔ)，象通過估計變量間的相關(guān)系數(shù)來了解事實。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證分析大都是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用統(tǒng)計回歸方法，不僅關(guān)心變量的估計值和變量間的相關(guān)性，更關(guān)心變量間的因果關(guān)系、模型假定對預(yù)測的影響以及計量結(jié)果背后的經(jīng)濟(jì)含義，這是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于統(tǒng)計學(xué)的最重要方面。
因此，在本質(zhì)上經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)同數(shù)學(xué)相類比。經(jīng)濟(jì)學(xué)同物理相類比則更為恰當(dāng)，因為物理是研究自然界中的物質(zhì)世界的自然科學(xué)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究社會中的經(jīng)濟(jì)世界，兩者都是科學(xué)，其理論都必須經(jīng)過經(jīng)驗數(shù)據(jù)的檢驗。而數(shù)學(xué)理論是不需要用數(shù)據(jù)來檢驗的。當(dāng)然經(jīng)濟(jì)學(xué)與物理學(xué)很不同的一點(diǎn)是，除極少數(shù)的情況外，經(jīng)濟(jì)學(xué)無法象物理學(xué)那樣做可控實驗。因此，相對于物理學(xué)而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不得不更多地依靠假定和數(shù)學(xué)推理來推斷。這可以解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的兩個特點(diǎn)。其一，經(jīng)濟(jì)學(xué)對假定的現(xiàn)實性非常關(guān)注。弗里德曼(Milton Friedman)的著名的有關(guān)假定不重要、只要預(yù)測正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論之所以不可取，就在于它沒有考慮到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不同于自然科學(xué)研究的基本困難是可控實驗的不可行性和用經(jīng)驗數(shù)據(jù)直接檢驗結(jié)論的有限性。其二，這也說明為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)中超越現(xiàn)實的數(shù)學(xué)推理有相當(dāng)大的空間。但是最終而論，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為整體必須瞄準(zhǔn)事實，與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實相關(guān)。
以上講的經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)的關(guān)系是一般而論，但是特例總是存在的，兩個極端的例子便是兩位諾貝爾獎獲得者科斯(Ronald Coase)和納什(John Nash)。在一個極端，科斯定理是一個被稱作定理但是并沒有數(shù)學(xué)模型的原理。雖然它沒有借助任何數(shù)學(xué)模型，但是邏輯推理步步嚴(yán)密、絲絲入扣�？扑苟ɡ砀淖兞送ㄐ械挠^察問題的視角，建立了分析產(chǎn)權(quán)和政府干預(yù)的新的參照系。在另一個極端，納什是一個數(shù)學(xué)家，“納什均衡存在性”([18])和“納什談判解”([19])都是數(shù)學(xué)定理。但是它們在經(jīng)濟(jì)問題上應(yīng)用廣泛，成為博弈論的基本分析工具。有趣的是，科斯一直在法學(xué)院任教，而納什從未離開過數(shù)學(xué)系。值得注意的是這是兩個極端的特例，不能任意推廣，事實上，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的情況并非如此。本文所引用的三十幾篇參考文獻(xiàn)中不少是半個世紀(jì)以來現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)典論著。我們從中不難發(fā)現(xiàn)，第一，除個別外，這些論著都運(yùn)用數(shù)學(xué)（或基于運(yùn)用數(shù)學(xué)的論文）；第二，除個別外，它們都是論述經(jīng)濟(jì)學(xué)、而非數(shù)學(xué)問題。
三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展
除了抱怨它的數(shù)學(xué)化，常見的對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評還有以下兩種。第一種批評是認(rèn)為它的研究領(lǐng)域狹窄，并由此把它歸為一種或一類觀點(diǎn)。比如，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)只研究市場運(yùn)作不研究非市場組織（如企業(yè)和政府）的行為；只研究資源配置問題，不研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題；只探討效率不注重研究平等�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，側(cè)重的是市場中的資源配置問題。資源配置問題當(dāng)然是市場經(jīng)濟(jì)中的一個核心問題，但其本身的研究范圍并不包含經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他許多領(lǐng)域�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過這幾十年的發(fā)展，已經(jīng)擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)問題的幾乎所有領(lǐng)域。我們從當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一些熱門研究課題便可見一斑，比如，公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計、經(jīng)濟(jì)政策的形成與政治利益集團(tuán)的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治制度演變的關(guān)系、社會資本(social capital)對經(jīng)濟(jì)行為的作用、收入分配如何影響效率等等。下面舉兩個例子來具體說明現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍正在迅速擴(kuò)充。
第一個例子有關(guān)公司金融學(xué)(corporate finance)內(nèi)容的大幅度擴(kuò)展。在50年代中的默迪格利安尼－米勒定理之后的二十多年里，公司金融學(xué)中的主要內(nèi)容--公司融資結(jié)構(gòu)的確定--不外乎是取決于公司和個人的不同稅率以及公司破產(chǎn)（包括瀕臨破產(chǎn)）成本。直到70年代中，詹森和梅克林從公司經(jīng)理的激勵問題出發(fā)來研究公司股權(quán)和債權(quán)的結(jié)構(gòu)問題，使得公司金融學(xué)的理論有了新的發(fā)展方向。這一方向性轉(zhuǎn)變的核心是經(jīng)濟(jì)學(xué)超越傳統(tǒng)上只研究市場的局限，把公司作為一種非市場的組織來進(jìn)行研究。由此便引出一系列新的問題，比如代理人問題，激勵機(jī)制問題，公司治理結(jié)構(gòu)問題，等等。在研究這些問題時，信息與合同理論就成為強(qiáng)有力的分析工具。到了80年代中，格羅斯曼、哈特和穆爾又進(jìn)一步運(yùn)用不完全合同理論這一新的分析工具來研究公司融資和治理結(jié)構(gòu)問題，取得了理論上的新突破。在經(jīng)驗實證方面，施萊佛(Andrei Shleifer)和維什尼(Robert Vishny)在八九十年代對公司的融資結(jié)構(gòu)、經(jīng)理行為和公司業(yè)績之間的關(guān)系做了大量的研究，對實際中的公司治理結(jié)構(gòu)提供了不少經(jīng)驗實證論據(jù)([27])。比如，他們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實中重要的代理人問題并不是簡單地發(fā)生在股東和經(jīng)理之間，而是在于大股東伙同經(jīng)理一起侵犯小股東們的利益。90年代末，他們及其合作者又進(jìn)一步從經(jīng)驗數(shù)據(jù)中比較世界各國的法律體系，研究各國公司法和證券法在保護(hù)小股東方面的差別，并由此確定法律對公司融資的影響([15])。最近，他們正在比較法庭裁決和行政監(jiān)管這兩種執(zhí)行規(guī)則的方式在維護(hù)金融市場有效運(yùn)作中的利弊。由此看出，近20年來，公司金融學(xué)深受微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響，其內(nèi)容已經(jīng)發(fā)生根本性的變化。
第二個例子是現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(political economics)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個獨(dú)立的研究領(lǐng)域正在興起。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為了集中探討市場的資源配置問題，撇開了一切對政治因素的考慮。但是人們在實際中發(fā)現(xiàn)，脫離政治因素是無法解釋許多經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的，特別是那些明顯低效率的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)制度。比如，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論早已論證了關(guān)稅保護(hù)的低效率性，但是許多國家仍然高筑關(guān)稅壁壘。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們很清楚通貨膨脹對宏觀經(jīng)濟(jì)造成不穩(wěn)定的危害性，但是不少國家的宏觀穩(wěn)定政策卻不斷被拖延。經(jīng)濟(jì)體制的改革、向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整經(jīng)常出現(xiàn)的放慢、停滯甚至倒退，都很難從經(jīng)濟(jì)效率角度來理解。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把政治因素引入他們的經(jīng)濟(jì)模型。值得注意的是，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或稱現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)至少在兩點(diǎn)上不同于以往的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。第一，它的出發(fā)點(diǎn)不是“規(guī)范的”(normative)，即研究“應(yīng)該怎樣”，而是“實證的”(positive)，即先研究“是怎樣”。具體地說，它的研究目的是為了先理解在現(xiàn)實社會中政治對經(jīng)濟(jì)的影響，特別是政府的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)改革決定的形成和實施。第二，它的分析方法就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。具體地說，它是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)引入政治因素的。
現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩大類分析工具。一類是基于“選舉”(voting)的、以少數(shù)服從多數(shù)來決定經(jīng)濟(jì)政策的模型。在這類模型中，政治家的利益是為了贏得選票，經(jīng)濟(jì)人根據(jù)自身利益投票，而經(jīng)濟(jì)政策的確立由多數(shù)人的利益決定。另一類是基于“利益集團(tuán)”(interest group)競爭從而影響經(jīng)濟(jì)政策決定的模型。在這類模型中，不同利益集團(tuán)動用可支配的資源游說、影響甚至賄賂政治家，而政治家的決策確定經(jīng)濟(jì)政策。這兩類模型以不同方式引入政治運(yùn)作機(jī)制，目的是為了更好地理解在不同的政治背景下經(jīng)濟(jì)決策確定的原因。布萊克(Duncan Black)早在50年代末證明的“中位選舉人定理”(the median voter theorem)為選舉模型做出了奠基性貢獻(xiàn)([4])。而奧爾森(Mansur Olson)在60年代中出版的《集體行動的邏輯》一書可稱為利益集團(tuán)模型的開山之作([20])。但是直到八九十年代，現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展才突飛猛進(jìn)，并在經(jīng)濟(jì)學(xué)科中逐漸形成一個獨(dú)立的領(lǐng)域。剛剛出版的的兩本新書：一本由珀森(Torsten Persson)和塔貝里尼(Guido Tabellini)合著([21])，另一本由格羅斯曼(Gene Grossman)和赫爾普曼(Elhanan Helpman)合著([10])，集中體現(xiàn)了現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在這期間的新進(jìn)展。
第二種對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評是關(guān)于其模型中的假定。任何理論都要做假定，因此任何理論的成立也都會有局限條件。自然科學(xué)（如物理）如此，社會科學(xué)（如經(jīng)濟(jì)學(xué)）也是如此。歷史表明，任何科學(xué)都是在對現(xiàn)有理論的批評中發(fā)展的，但是歷史還表明，建設(shè)性的批評最有價值。僅僅指出和批評已有研究中的某些假定與現(xiàn)實的差距是不夠的，關(guān)鍵的是看能否提出新的體系，不僅它的假定與現(xiàn)實更相符，而且還能解釋更多的現(xiàn)象，并能夠包涵已有理論。舉一個物理學(xué)的例子。當(dāng)年人們之所以接受愛因斯坦相對論，是因為它既能比牛頓力學(xué)解釋更多的現(xiàn)象，而且還能把牛頓力學(xué)作為它的特例�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架在不斷發(fā)展和擴(kuò)充。下面我舉兩例說明，在過去30年的歷史中，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)如何不斷修改基本假定使之與現(xiàn)實更接近，同時修改后的理論不但能更好地解釋現(xiàn)實，并且能夠包涵已有理論。
第一個例子是70年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論原本都是假定信息是對稱的。1970年伯克利加州大學(xué)的阿克爾洛夫(George Akerlof)發(fā)表的關(guān)于“次品市場”的論文開創(chuàng)性地把非對稱信息引入對市場的研究([1])，帶來70年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。有趣的是阿克爾洛夫在完成該文后向經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊投稿，連續(xù)被四五家雜志拒絕，包括美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會的《美國經(jīng)濟(jì)評論》、芝加哥大學(xué)的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》、歐洲的《經(jīng)濟(jì)研究評論》等一流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志。幾經(jīng)周折終在哈佛大學(xué)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表，立刻引起巨大反響，成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。值得注意的是，雖然引入非對稱信息改變了不少已有的結(jié)論，但是阿克爾洛夫的模型是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架下發(fā)展的，并將對稱信息作為一種特例。而且，它的結(jié)論可以用實證方法檢驗。事實上，在不同市場，非對稱信息的程度不同，它對人的行為的影響也不同。在對稱信息假設(shè)下的理論并不是被推翻，而是被擴(kuò)展和補(bǔ)充了。因此，非對稱信息的理論被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受并成為其一部分，為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)作出奠基性貢獻(xiàn)的阿克爾洛夫、史賓斯(Michael Spence)([28])和斯蒂格利茨([24],[29])一起榮獲2001年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎便是明證。
第二個例子是90年代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)(behavioral economics)的起步。心理學(xué)的經(jīng)驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在一些情況下人的決策與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假定有系統(tǒng)性偏差。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括行為金融學(xué)(behavioral finance)）結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)，吸收現(xiàn)代心理學(xué)中的經(jīng)驗證據(jù)，修改經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些有關(guān)人的理性的基本假定。它研究在這種修改后的理性的條件下市場中人的經(jīng)濟(jì)行為，由此得出很多與已有的理論不同的結(jié)論，并能夠解釋一些令人困惑的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以正在逐漸被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受，也正是因為它運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，并且將通常的理性假設(shè)的情況包涵在其中。通常的理性假設(shè)在某些情況下是合適的，而在另一些情況下，修改后的理性假設(shè)下的理論更能解釋現(xiàn)實。90年代，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括行為金融學(xué)）在理論和實證方面的研究都取得了重大進(jìn)展。在行為金融學(xué)方面，塞勒 (Richard Thaler)([30], [31])和施萊佛([26])對人的有限度理性行為對金融市場的影響做了很多重要的研究。在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，阿克爾洛夫又有新貢獻(xiàn)([2])。但最有意義的事件是2001年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會將該學(xué)會的最高獎──每兩年一次、授于對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展影響最大的40歲以下的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的克拉克獎?wù)?Clark Medal)──頒發(fā)給為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論做出開創(chuàng)性貢獻(xiàn)的伯克利加州大學(xué)的雷賓(Matthew Rabin)([22])。這是該獎在過去12年來首次授于一位研究基礎(chǔ)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，它說明了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種認(rèn)可。同時它也表明，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起恐怕是20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論發(fā)展歷程中最有意義的事件。
四、用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國的經(jīng)濟(jì)改革
中國由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌以及在世界經(jīng)濟(jì)中的崛起是一個歷史性的事件。然而，中國的改革、開放和發(fā)展并不是孤立的，它是當(dāng)今世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制向市場轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中的一部分。因此，中國與其他轉(zhuǎn)軌國家和發(fā)展中國家一樣，面臨著很多相似的問題。當(dāng)然，由于歷史、經(jīng)濟(jì)、政治和社會背景的不同，各國具體經(jīng)歷和路徑會表現(xiàn)出不同。這些年來各國在轉(zhuǎn)軌和改革中面臨的共同問題和采取的類似的和不同的解決辦法，對經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一系列新的課題。我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然不少已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論適用于改革時期的中國，但不能一概而論。一些在成熟和常規(guī)市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)“常識” 在轉(zhuǎn)軌過程中并不成立，有些改革時期的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象甚至與已有理論的預(yù)測背道而馳，比如東歐國家在市場自由化后出現(xiàn)的生產(chǎn)大衰退和中國在產(chǎn)權(quán)尚未規(guī)范化前的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長便是已有經(jīng)濟(jì)理論事先沒有預(yù)料的突出例子。因此，直接套用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已有理論的結(jié)論很難或不能完全解釋由計劃向市場的轉(zhuǎn)軌過程中的一些重大問題。這并不奇怪，一來現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以往的研究對象偏重于成熟經(jīng)濟(jì)和規(guī)范市場中的經(jīng)濟(jì)問題，二來由計劃向市場的大規(guī)模的制度轉(zhuǎn)型在歷史上尚屬首次。
什么是研究中國經(jīng)濟(jì)改革的可取的方法呢？首先，研究要瞄準(zhǔn)中國的現(xiàn)實，經(jīng)濟(jì)學(xué)家要懂得中國的事情。如果不懂得中國的經(jīng)濟(jì)、政治和社會的環(huán)境條件的歷史和現(xiàn)狀，研究就很容易產(chǎn)生困難：第一，很難識別和確定改革和發(fā)展中的主要問題和癥結(jié)；第二，不易做出與現(xiàn)實相符或相近的假定；第三，更難提出既遵照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理又適合中國國情的政策建議。因此，懂得中國的事情是研究中國改革問題的必要條件。但是，僅僅懂得中國的事情是不夠的。為了研究中國經(jīng)濟(jì)改革過程中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象并提出適合中國國情的政策建議，還需要運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法，它們是研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的知識的結(jié)晶。方興未艾的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)正是如此來研究包括中國在內(nèi)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的新現(xiàn)象。伯克利加州大學(xué)的羅蘭(Gerard Roland)的新書《轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)學(xué)》概括了在這一領(lǐng)域中到目前為止的主要的理論和實證的研究成果([23])。事實上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)正是在對新的經(jīng)濟(jì)問題的探索中發(fā)展的。前面論及的公司金融學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是這樣，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)也是這樣。
運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國經(jīng)濟(jì)改革過程中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象為什么有用且必要呢？最根本的原因是中國經(jīng)濟(jì)改革的方向是建立與國際經(jīng)濟(jì)接軌的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容正是研究現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。因此，它給我們提供了一個有關(guān)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的參照系，使我們在分析中國向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問題時能夠站在這一參照系的高度來觀察貌似紛亂無序的現(xiàn)象。有了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的這一參照系，我們就可以把中國的情況放在國際比較中合適的位置上，以便準(zhǔn)確地識別中國的情況中哪些具有一般性，哪些具有特殊性。否則，無論是對現(xiàn)實的分析還是對政策的建議，我們在研究中國改革時就會缺乏方向感，喪失大視野。
進(jìn)一步說，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析方法和框架適用于研究中國的改革。這可以分別從它的三個組成部分來看。第一，中國的消費(fèi)者、企業(yè)家、經(jīng)理和政府官員同其他國家的經(jīng)濟(jì)人一樣，在資源、技術(shù)和制度的約束條件下受利益驅(qū)動。用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一視角看問題，我們可以在分析中國正在經(jīng)歷的復(fù)雜的轉(zhuǎn)軌問題時，對人的行為作出一致的和近合實際的假定。第二，由于中國的改革大趨勢是納入國際通行的市場經(jīng)濟(jì)體系，所以，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究市場經(jīng)濟(jì)的理論參照系作為研究中國改革問題的理論參照系不僅合適而且必要。第三，在研究的初級階段，引用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些名詞、概念和結(jié)論的確能幫助研究人員擴(kuò)展思路。但是，由于改革是錯綜復(fù)雜的過程，任何比較系統(tǒng)、深入、精細(xì)和經(jīng)得起推敲的研究都必須超越概念的解釋和措辭爭論的層次。深入的分析需要借助前人制作的工具，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展出來的各種數(shù)學(xué)模型提供了這樣的分析工具。雖然它們本身并不是為研究中國改革而發(fā)明的，但是其中一些模型經(jīng)過適當(dāng)?shù)男薷�，考慮進(jìn)中國的歷史和制度因素，是可以被運(yùn)用來分析中國改革中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的。
下面從市場、企業(yè)和政府這三個不斷深入的改革層面來具體說明運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中國改革的有用性和必要性。第一個例子是市場作為資源配置機(jī)制的問題，它是改革中“計劃”與“市場”之爭中的基本問題�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論是關(guān)于市場價格作為資源配置機(jī)制的最基本的理論參照系。這一理論讓我們理解為什么不受管制的價格反映商品的稀缺程度并在市場經(jīng)濟(jì)中起到調(diào)節(jié)供需的作用，以及在什么情況下個人的自利經(jīng)濟(jì)行為通過沒有政府干預(yù)的市場可以達(dá)到社會的經(jīng)濟(jì)效率。它對于以市場取代計劃，讓市場在資源配置中起作用具有根本的理論意義。無論是評估以往改革的路徑和目前的改革措施，還是提出新的政策性建議，凡是探討資源配置問題，這一理論都是討論的基礎(chǔ)。我國在50年代中期的改革嘗試，由于缺乏對市場在資源配置上的作用的認(rèn)知，單純強(qiáng)調(diào)行政性放權(quán)，結(jié)果導(dǎo)致改革嘗試的失敗。到了80年代，一般均衡理論被介紹到中國，市場價格和市場機(jī)制在資源配置中的核心作用逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)改革者們關(guān)注的焦點(diǎn)。但是，即使在市場經(jīng)濟(jì)的改革方向已經(jīng)確立之后的今天，各種扭曲價格、限制競爭、抑制市場在資源配置中起作用的政府政策仍然層出不窮。診斷這些政策的后果、提出改進(jìn)的方法，都離不開基于一般均衡理論的分析。這一例子說明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中那些看上去盡管很抽象和不現(xiàn)實的理論參照系，在研究中國的改革時卻具有重要的實用價值。
第二個例子是90年代成為中國深層次改革熱點(diǎn)問題的企業(yè)問題。一般均衡理論是關(guān)于價格的理論，不是關(guān)于企業(yè)的理論。70年代以來，特別是80年代和90年代，隨著博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、合同理論的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)問題的研究有了突破�，F(xiàn)代的企業(yè)理論以激勵問題為出發(fā)點(diǎn)展開對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理層、大小股東和其他利益相關(guān)者之間的利益沖突和調(diào)節(jié)機(jī)制的分析，而基于這一理論的實證研究發(fā)現(xiàn)了很多現(xiàn)實中的公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)律。這些現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中正在蓬勃發(fā)展的理論和實證結(jié)果以及分析方法在80年代末、90年代被及時地介紹到中國，對于研究中國的企業(yè)改革非常有用，至少表現(xiàn)在兩方面。一方面，中國的企業(yè)改革方向是同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)代公司模式接軌，所以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中公司的研究有助于在比較中發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)改革中的問題，并提出具有遠(yuǎn)見的政策性建議。另一方面，考慮到轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)與成熟市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在自身特性和所處環(huán)境上的重大差別，而這些差別又不易在短期內(nèi)消除，已有企業(yè)理論中的現(xiàn)成結(jié)論便不可直接套用了。但是其中的分析工具仍然有用，因為它們抓住了具有一般性的企業(yè)問題的本質(zhì)。運(yùn)用這些工具，對已有的模型作出修改，加入特殊的歷史和制度因素（比如企業(yè)所有者不全是私人，產(chǎn)權(quán)的安全性得不到保障，合同和法律無法被有效率地和公正地執(zhí)行），就會得出既符合中國現(xiàn)實又有分析深度的結(jié)果。這樣就可把對轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)的研究提到一個新的高度，并對癥提出符合中國國情的政策性建議。這一例子說明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中那些關(guān)于成熟市場經(jīng)濟(jì)的研究結(jié)果，對研究中國的改革或可被直接應(yīng)用，或可被修改和發(fā)展后運(yùn)用。
第三個例子是轉(zhuǎn)軌過程中政府的行為及對經(jīng)濟(jì)影響的問題。這是較前兩例──市場和企業(yè)──更為深層次的問題，因為政府的行為對市場功能的發(fā)揮和企業(yè)活力的展現(xiàn)都有著基本的（正面或負(fù)面的）影響。不同于前兩例的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對政府的經(jīng)濟(jì)行為的研究相對有限，遠(yuǎn)不如對市場的資源分配和企業(yè)問題的研究那樣深入和成熟。根本原因是發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)以法治為基礎(chǔ)，政府的任意行為受到法律約束，使得它不易侵犯產(chǎn)權(quán)和限制企業(yè)的自由組建和發(fā)展，而政府的主要經(jīng)濟(jì)職責(zé)是提供公共品，如基礎(chǔ)教育和公共衛(wèi)生服務(wù)。而轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的情況非常不同：通過建立法治來約束政府行為往往需要較長的時間才能實現(xiàn)。在完善法治之前，政府的行為，特別是地方政府的行為，對經(jīng)濟(jì)影響最大和最突出的方面還不在于提供傳統(tǒng)的公共品，而在于政府對待本地新興非國有企業(yè)的行為是“養(yǎng)雞生蛋”還是“殺雞取卵”，這往往決定了某地經(jīng)濟(jì)活力的程度。哪些因素決定地方政府的行為并進(jìn)而決定地方經(jīng)濟(jì)的衰盛無疑是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)提出的新問題，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有現(xiàn)成的答案。但是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了有用的視角，即地方政府官員同其他經(jīng)濟(jì)人一樣其行為與所提供的激勵緊密相關(guān)。同時，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究其他問題時發(fā)展出來的分析工具可以被借用，比如，研究企業(yè)組織內(nèi)部管理中的集權(quán)、分權(quán)利弊的模型可以被用來研究政府組織內(nèi)部中央與地方政府權(quán)力配置關(guān)系，以及它如何影響地方政府的激勵和行為這一問題。因此，我們可以運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來評估地方政府行為的變化并進(jìn)而解釋在轉(zhuǎn)軌過程中各地甚至各國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的不同。
用這樣的方法可以深入研究中國在80年代實行的中央向地方放權(quán)和財政包干制對地方政府行為和它們所管轄的地方經(jīng)濟(jì)的影響。一方面，眾所周知，財政包干制加劇地方保護(hù)主義，伴隨中央財政收入下降等問題。但另一方面，它給于地方政府很高的邊際財政留成率。實證研究發(fā)現(xiàn)，在實行財政包干制期間，地方政府的邊際財政留成率越高，其財政激勵就越高，它們的自身利益與本地的經(jīng)濟(jì)繁榮就越緊密地結(jié)合在一起，它們表現(xiàn)出更愿意幫助和支持而不是阻止和扼殺本地有活力的非國有經(jīng)濟(jì)，結(jié)果本地的非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快。這與90年代俄國的情況形成鮮明對比。由于俄國的地方政府的財稅收入與本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展幾乎不掛鉤，地方政府沒有財政激勵發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，相反卻不斷騷擾、掠奪新興的私有經(jīng)濟(jì)。俄國地方政府的這一行為被認(rèn)為是阻礙新興私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因。[4]
這一例子說明了即使是研究那些中國改革中特有的問題，也可以借用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中為研究其他問題而發(fā)展出來的分析工具。反過來，不僅轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和中國改革的現(xiàn)狀為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了有意思的素材和經(jīng)驗數(shù)據(jù)，而且運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究轉(zhuǎn)軌和中國改革還豐富和發(fā)展了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于政府行為及其對經(jīng)濟(jì)的影響是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中最突出的和最受關(guān)注的問題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中帶有普遍性的深層次問題，對這一問題的研究自然而然地成為近年來轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個核心內(nèi)容。而轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一研究也影響和刺激了經(jīng)濟(jì)學(xué)其他領(lǐng)域的研究。它對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有直接的影響--畢竟在制度環(huán)境方面發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)有相似之處--比如推動了研究政府行為與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。它還引發(fā)了90年代形成的一些新的經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括金融）的研究熱點(diǎn)，比如比較世界范圍內(nèi)（包括發(fā)達(dá)國家）的財政體制、法律體系和金融監(jiān)管體制并分析它們對政府行為、企業(yè)融資和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響，而這些都不是以往研究的焦點(diǎn)。由此看出，對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和對中國改革的研究的確也會為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
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[1] 美國伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授 (Email: yqian@econ.berkeley.edu)。作者感謝（以姓名拼音為序）白重恩、陳旗、姜緯、茅于軾、王則柯、吳敬璉、肖夢和許成鋼對本文初稿提出的建議。
[2] 本文中所指的經(jīng)濟(jì)學(xué)是按照國際慣例定義的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，即國內(nèi)所說的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩個“一級學(xué)科”名下的全部“二級學(xué)科”，包括宏觀、微觀、計量、金融、財政、產(chǎn)業(yè)、勞動、環(huán)境、國際（世界）、發(fā)展、比較、經(jīng)濟(jì)史、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
[3] 值得指出的是，“自利”動機(jī)并不排除經(jīng)濟(jì)人（如父母）將他人（如子女）的福利作為本人效用的一部份所表現(xiàn)出的“利他”動機(jī)。
[4] 有趣的是，與當(dāng)前中國政府的財政收權(quán)、稅收不斷提高的情況相對照，最近俄國的財稅改革取得重大突破，實行了在成熟的市場經(jīng)濟(jì)都因政治原因無法實行的單一稅率的個人所得稅制。中國的財政收權(quán)是否加速了它近年來經(jīng)濟(jì)增長的減緩，俄國的財稅改革對個人的激勵是否有助于它當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，都有待進(jìn)一步的研究。
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